100 （）根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整證券公司注冊(cè)資本的最低限額。 A證券交易所會(huì)員大會(huì)B國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C工商管理局D人民銀行 B101 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（）。 A100%B200%C400%D500% D102 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，與期貨公司保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。 A對(duì)；B錯(cuò) 對(duì)103 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 A15B30C45D60 D104 ETF的基金管理人（）方式發(fā)售基金份額。 A只能通過(guò)網(wǎng)上B只能通過(guò)網(wǎng)下C可通過(guò)網(wǎng)上和網(wǎng)下D只能通過(guò)柜臺(tái) C105 以下關(guān)于證券交易與證券發(fā)行關(guān)系的說(shuō)法，正確的有（）。 A證券發(fā)行制約證券交易的供求變化B證券發(fā)行與證券交易互為促進(jìn)C證券交易是證券發(fā)行的前提D成熟市場(chǎng)上證券發(fā)行與證券交易基本沒(méi)有關(guān)系 AB106 委托指令有多種形式，根據(jù)委托價(jià)格限制可分為（）。 A整數(shù)委托B市價(jià)委托C零數(shù)委托D限價(jià)委托 BD107 開(kāi)立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。 A對(duì)；B錯(cuò) 對(duì)108 證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由（）直接受理。 A中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B證券公司C商業(yè)銀行D證券交易所 A109 上海證券交易所接收大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30-11:30、13:00-15:30。 A對(duì)；B錯(cuò) 對(duì)110 轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。 A對(duì)；B錯(cuò) 對(duì)111 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括（）。 A意向申報(bào)B定價(jià)申報(bào)C雙邊報(bào)價(jià)D成交申報(bào) ABCD112 網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端只有電子計(jì)算機(jī)。 A對(duì)；B錯(cuò) 錯(cuò)113 下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是（）。 A委托方式B委托價(jià)格C證券品種D證券賬號(hào) A114 獲得證券登記結(jié)算公司授權(quán)的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以直接辦理證券賬戶注冊(cè)資料變更手續(xù)。 A對(duì)；B錯(cuò) 對(duì)115 證券賬戶合并業(yè)務(wù)中，經(jīng)辦人要按規(guī)定的（）格式將合并的證券賬戶的資料報(bào)送中國(guó)結(jié)算公司。 A數(shù)據(jù)B文本C圖形D紙面 A116 下列關(guān)于委托價(jià)格的說(shuō)法，正確的有（）。 A限價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃B市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高C市價(jià)委托只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格D限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交 ABCD117 股票交易特別處理不是對(duì)上市公司的處罰，只是對(duì)上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。 A對(duì)；B錯(cuò) 對(duì)118 證券營(yíng)業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有（）。 A由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)B由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)C限價(jià)委托申報(bào)D市價(jià)委托申報(bào) AB119 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其上市。 A連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股B因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股C因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后60個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股D因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后60個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股 B120 上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券（）。 A最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）B最后一筆交易前3分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）C最后3分鐘集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格D最后一筆交易成交價(jià) A121 按照競(jìng)價(jià)原則，在證券買賣撮合中，價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買進(jìn)申報(bào)。 A對(duì)；B錯(cuò) 對(duì)122 根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為（）。 A可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格B高于該價(jià)格的買入申報(bào)全部成交的價(jià)格C低于該價(jià)格賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格D與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格 ABCD123 在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。 A對(duì)；B錯(cuò) 對(duì)124 證券公司營(yíng)銷員工推介的產(chǎn)品應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。 A對(duì)；B錯(cuò) 對(duì)125 對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定（）。 A停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易B停牌期間可以進(jìn)行申報(bào)C停牌期間可以申報(bào)撤銷D復(fù)牌時(shí)對(duì)申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià) ABC126 某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利50元，同時(shí)按每10股配5股的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)為40元，若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為05元，則除權(quán)除息價(jià)應(yīng)為（）。 A50元B30元C40元D50元 C127 買賣上海證券交易所和深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，有效申報(bào)價(jià)格范圍都是相同的。 A對(duì)；B錯(cuò) 錯(cuò)128 證券經(jīng)紀(jì)人可以是自然人也可以是法人。 A對(duì)；B錯(cuò) 錯(cuò)129 上海證券交易所規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)（）。 A不高于前收盤價(jià)格的100%，并且不低于前收盤價(jià)格的100%B不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%C不高于前收盤價(jià)格的200%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%D不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50% D130 在對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)過(guò)程中，法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不得少于（）小時(shí)。 A5個(gè)B10個(gè)C20個(gè)D30個(gè) C131 證券公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。 A對(duì)；B錯(cuò) 對(duì)132 客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束。 A對(duì)；B錯(cuò) 對(duì)133 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。 A成交金額的1%B成交金額的05%C成交面額的05%D成交面額的1% B134 因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等導(dǎo)致交易發(fā)生異常時(shí)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，證券交易所可實(shí)行技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市，并予以公告。 A對(duì)；B錯(cuò) 錯(cuò)135 實(shí)踐中，對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由證券公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理。 A對(duì)；B錯(cuò) 錯(cuò)136 關(guān)于在上海證券交易所固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。 A申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為001元B交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制C在計(jì)算漲跌幅價(jià)格的公式中，"前一交易日參考價(jià)格"為前一交易日的收盤價(jià)D交易價(jià)格漲跌幅比例為10% C137 （）指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。 A虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格B虛擬匹配剩余量C虛擬未匹配量D虛擬匹配量 D138 深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括（）等。 A上證180指數(shù)B深證B股指數(shù)C中小企業(yè)板指數(shù)D深證基金指數(shù) BCD139 對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的（）會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。 A10家B8家C7家D5家 D140 限制證券賬戶交易的措施包括（）。 A限制買入指定證券或全部交易品種，但允許賣出B限制賣出指定證券或全部交易品種，但允許買入C限制買入和賣出指定證券或全部交易品種D禁止撤指定、轉(zhuǎn)托管 ABC141 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，只能委托1家具有證券交易所會(huì)員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。 A對(duì)；B錯(cuò) 錯(cuò)142 證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。 A"股東會(huì)－投資決策機(jī)構(gòu)－自營(yíng)業(yè)務(wù)部門"的三級(jí)體制B"投資決策機(jī)構(gòu)－自營(yíng)業(yè)務(wù)部門"的二級(jí)體制C"董事會(huì)－投資決策機(jī)構(gòu)－自營(yíng)業(yè)務(wù)部門"的三級(jí)體制D"董事會(huì)－投資決策機(jī)構(gòu)"的二級(jí)體制 C143 證券交易的交收是指對(duì)每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)據(jù)和金額進(jìn)行計(jì)算，從而完成財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的處理過(guò)程。 A對(duì)；B錯(cuò) 錯(cuò)144 根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)（）。 A制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度B制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程C融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作D客戶征信、簽約、開(kāi)戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作 C145 關(guān)于結(jié)算賬戶的管理，下列說(shuō)法中正確的是（）。 A結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需重新開(kāi)立新的結(jié)算賬戶B證券公司至少需開(kāi)立三個(gè)結(jié)算賬戶：自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶、資產(chǎn)管理賬戶C基金管理公司按所管理的基金開(kāi)立結(jié)算賬戶D結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶 D146 關(guān)于我國(guó)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施，下列描述正確的有（）。 A對(duì)于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其證券交易，對(duì)直接責(zé)任人處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款B證券結(jié)算機(jī)構(gòu)采取貨銀對(duì)付機(jī)制防范本金風(fēng)險(xiǎn)C證券結(jié)算機(jī)構(gòu)可以扣劃結(jié)算參與人的自營(yíng)證券或要求其提供擔(dān)保品來(lái)防范價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)D目前滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，因此證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)并不突出 BCD147 （）是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。 A融券專用證券賬戶B客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C信用交易證券交收賬戶D客戶信用證券賬戶 A148 證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入（）規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。 A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券交易所D期貨交易所 B149 滬深證券交易所在閉市后，會(huì)將證券交易數(shù)據(jù)傳輸給證券登記結(jié)算公司，證券登記結(jié)算公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的（）。 A真實(shí)性B準(zhǔn)確性C完整性D相關(guān)性 C150 客戶在證券公司開(kāi)妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交融資融券保證金，保證金應(yīng)為（）。 A現(xiàn)金B(yǎng)現(xiàn)貨黃金C上市證券D不動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)權(quán) AC151 關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。 A信用風(fēng)險(xiǎn)可細(xì)分為"本金風(fēng)險(xiǎn)"和"價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)"B信用風(fēng)險(xiǎn)屬于可控風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)屬于不可控風(fēng)險(xiǎn)C證券公司參與交易時(shí)無(wú)需顧忌對(duì)手方信用風(fēng)險(xiǎn)D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集中承擔(dān)了所有對(duì)手方的信用風(fēng)險(xiǎn) B152 關(guān)于證券交收違約，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。 A證券交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，并按規(guī)則計(jì)收違約金B(yǎng)證券交收違約是指在集中證券交收過(guò)程中，結(jié)算參與人證券交收賬戶余額不足以履行交收義務(wù)的情況C如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將暫停該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)D如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券 C153 客戶融券賣出后，可以通過(guò)（）的方式，向證券公司償還融入的證券。 A現(xiàn)金抵券B借新還舊C買券還券D直接還券 CD154 關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述中正確的有（）。 A證券登記結(jié)算公司與結(jié)算參與人的證券交收一般稱為"集中證券交收"B結(jié)算參與人通過(guò)其集中證券交收賬戶完成與客戶之間的證券交收C證券登記結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收D證券登記結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的證券交收 AC155 融資融券試點(diǎn)初期，可充抵保證金證券范圍包括在交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的（）。 AA股股票BB股股票C基金D債券 ACD156 在進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶招攬中，確定細(xì)分市場(chǎng)的變量越細(xì)越好。 A對(duì)；B錯(cuò) 錯(cuò)157 證券公司采取差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略時(shí)，公司可以針對(duì)該細(xì)分市場(chǎng)的特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)專門的營(yíng)銷策略。 A對(duì)；B錯(cuò) 對(duì)158 營(yíng)銷人員對(duì)間接關(guān)系型客戶采用（）營(yíng)銷。 A陌生拜訪法B緣故法C介紹法D熟悉拜訪法 C159 向客戶解釋產(chǎn)品投資協(xié)議條款屬于營(yíng)銷人員的售前服務(wù)。 A對(duì)；B錯(cuò) 錯(cuò)160 營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有（）。 A自助交割B協(xié)議交割C柜臺(tái)人工交割D網(wǎng)上交割 AC