第一部分建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 一、考試大綱 1.工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理 2.建設(shè)工程目標(biāo)控制的程序、內(nèi)容、任務(wù)和措施 3.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理 4.監(jiān)理實(shí)施程序及原則 5.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的建立步驟、組織形式及監(jiān)理人員職責(zé)分工 6.監(jiān)理規(guī)劃的編制 7.建設(shè)工程文件檔案資料管理 二、考核知識(shí)點(diǎn)講解 （一）工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理 ⒈工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理基本準(zhǔn)則 ⒉如何加強(qiáng)企業(yè)管理 ⒊如何開(kāi)發(fā)監(jiān)理市場(chǎng) ⒈工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理基本準(zhǔn)則 工程監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循“守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)”的準(zhǔn)則。 ⑴守法 守法，既遵守國(guó)家的法律法規(guī)。對(duì)于工程監(jiān)理企業(yè)來(lái)說(shuō)，守法即是要依法經(jīng)營(yíng)，主要體現(xiàn)在： ①工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，是指填寫在資質(zhì)證書中、經(jīng)工程監(jiān)理資質(zhì)管理部門審查確認(rèn)的主項(xiàng)資質(zhì)和增項(xiàng)資質(zhì)。核定的業(yè)務(wù)范圍包括兩個(gè)方面：一是監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程類別；二是承接監(jiān)理工程的等級(jí)。 ②工程監(jiān)理企業(yè)不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣《資質(zhì)等級(jí)證書》。 ③建設(shè)工程監(jiān)理合同一經(jīng)雙方簽訂，即具有法律約束力，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)按照合同的約定認(rèn)真履行，不得無(wú)故或故意違背自己的。 ④工程監(jiān)理企業(yè)離開(kāi)原住所地承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，要自覺(jué)遵守當(dāng)?shù)厝嗣裾C發(fā)的監(jiān)理法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，主動(dòng)向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門備案登記，接受其指導(dǎo)和監(jiān)督管理。 ⑤遵守國(guó)家關(guān)于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定。 ⑵ 誠(chéng)信 誠(chéng)信，即誠(chéng)實(shí)守信用。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)的信用管理制度。信用管理制度主要有以下幾點(diǎn) ①建立健全合同管理制度。 ②建立健全與業(yè)主的合作制度，及時(shí)進(jìn)行信息溝通，增強(qiáng)相互間的信任感。 ③建立健全監(jiān)理服務(wù)需求調(diào)查制度，這也是企業(yè)進(jìn)行有效競(jìng)爭(zhēng)和防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段之一。 ④建立企業(yè)內(nèi)部信用管理責(zé)任制度，及時(shí)檢查和評(píng)估企業(yè)信用的實(shí)施情況，不斷提高企業(yè)信用管理水平。 ⑶ 公正 公正，是指工程監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理活動(dòng)中既要維護(hù)業(yè)主的利益，又不能損害承包商的合法利益，并依據(jù)合同公平合理地處理業(yè)主與承包商之間的爭(zhēng)議。工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到以下幾點(diǎn)： ①要具有良好的職業(yè)道德。 ②要堅(jiān)持實(shí)事求是。 ③要熟悉有關(guān)建設(shè)工程合同條款 ④要提高專業(yè)技術(shù)能力 ⑤要提高綜合分析判斷問(wèn)題的能力。 （4）科學(xué) 科學(xué)，是指工程監(jiān)理企業(yè)要依據(jù)科學(xué)的方案，運(yùn)用科學(xué)的手段，采取科學(xué)的方法開(kāi)展監(jiān)理工作。工程監(jiān)理工作結(jié)束后，還要進(jìn)行科學(xué)的總結(jié)。 ⒉加強(qiáng)企業(yè)管理 ⑴ 基本管理措施 監(jiān)理企業(yè)管理應(yīng)抓好成本管理、資金管理、質(zhì)量管理，增強(qiáng)法制意識(shí)，依法經(jīng)營(yíng)管理，并重點(diǎn)做好以下幾方面的工作。 ①市場(chǎng)定位 要加強(qiáng)自身發(fā)展戰(zhàn)略研究，適應(yīng)市場(chǎng)，根據(jù)本企業(yè)實(shí)際情況，合理確定企業(yè)的市場(chǎng)定位，制定和實(shí)施明確的發(fā)展戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，并根據(jù)市場(chǎng)變化適時(shí)調(diào)整。 ②管理方法現(xiàn)代化 要廣泛采用現(xiàn)代管理技術(shù)、方法和手段，推廣先進(jìn)企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)，借鑒國(guó)外企業(yè)現(xiàn)代管理方法。 ③建立市場(chǎng)信息系統(tǒng) 要加強(qiáng)現(xiàn)代信息技術(shù)的運(yùn)用，建立靈敏、準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息系統(tǒng)，掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。 ④開(kāi)展貫標(biāo)活動(dòng) 要積極實(shí)行ISO9000質(zhì)量管理體系貫標(biāo)認(rèn)證工作，嚴(yán)格按照質(zhì)量手冊(cè)和程序文件的要求開(kāi)展各項(xiàng)工作，防止貫標(biāo)認(rèn)證工作流于形式。貫標(biāo)的作用：一是能夠提高企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力；二是能夠提高企業(yè)人員素質(zhì)；三是能夠規(guī)范企業(yè)各項(xiàng)工作；四是能夠避免或減少工作失誤。 ⑤要嚴(yán)格貫徹實(shí)施《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，制定相應(yīng)的《規(guī)范》實(shí)施細(xì)則，組織全員學(xué)習(xí)，在簽訂委托監(jiān)理合同、實(shí)施監(jiān)理工作、檢查考核監(jiān)理業(yè)績(jī)、制定企業(yè)規(guī)章制度等各個(gè)環(huán)節(jié)，都應(yīng)當(dāng)以《規(guī)范》為主要依據(jù)。 ⑵ 建立健全各項(xiàng)內(nèi)部管理規(guī)章制度 監(jiān)理企業(yè)規(guī)章制度一般包括以下幾方面： ①組織管理制度； ②人事管理制度； ③勞動(dòng)合同管理制度； ④財(cái)務(wù)管理制度； ⑤經(jīng)營(yíng)管理制度； ⑥項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)管理制度； ⑦設(shè)備管理制度； ⑧科技管理制度； ⑨檔案文書管理制度； 3.市場(chǎng)開(kāi)發(fā) ⑴ 取得監(jiān)理業(yè)務(wù)的基本方式 監(jiān)理業(yè)務(wù)的取得，有兩種方式：一是通過(guò)投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)取得監(jiān)理業(yè)務(wù)；二是由業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務(wù)。通過(guò)投標(biāo)取得監(jiān)理業(yè)務(wù)，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下比較普遍的形式。我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》明確規(guī)定，關(guān)系公共利益安全、政府投資、外資工程等實(shí)行監(jiān)理必須招標(biāo)。在不宜公開(kāi)招標(biāo)的機(jī)密工程或沒(méi)有投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況下，在工程規(guī)模比較小、監(jiān)理業(yè)務(wù)比較單一，或者對(duì)原工程監(jiān)理企業(yè)的續(xù)用等情況下，業(yè)主也可以直接委托工程監(jiān)理企業(yè)。 ⑵ 工程監(jiān)理企業(yè)投標(biāo)書的核心 工程監(jiān)理企業(yè)投標(biāo)書的核心內(nèi)容是反映管理服務(wù)水平高低的監(jiān)理大綱，尤其是主要的監(jiān)理對(duì)策。業(yè)主在監(jiān)理招標(biāo)時(shí)應(yīng)以監(jiān)理大綱的水平作為評(píng)定投標(biāo)書優(yōu)劣的重要內(nèi)容，而不應(yīng)把監(jiān)理費(fèi)的高低當(dāng)作選擇工程監(jiān)理企業(yè)的主要評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。作為工程監(jiān)理企業(yè)，不應(yīng)該以降低監(jiān)理費(fèi)作為競(jìng)爭(zhēng)的主要手段。 一般情況下，監(jiān)理大綱中主要的監(jiān)理對(duì)策是指：根據(jù)監(jiān)理招標(biāo)文件的要求，針對(duì)業(yè)主委托監(jiān)理工程的特點(diǎn)，初步擬訂的該工程監(jiān)理工作的指導(dǎo)思想，主要的管理措施、技術(shù)措施，擬投入的監(jiān)理力量以及為搞好該工程建設(shè)而向業(yè)主提出的原則性的建議等。 ⑶ 工程監(jiān)理費(fèi)的構(gòu)成 工程監(jiān)理費(fèi)由直接成本、間接成本、稅金和利潤(rùn)四個(gè)部分構(gòu)成。 ①直接成本 直接成本是指監(jiān)理企業(yè)履行委托監(jiān)理合同時(shí)所發(fā)生的成本，主要包括：監(jiān)理人員的工資類支出、常規(guī)檢測(cè)工器具及計(jì)算機(jī)等辦公設(shè)施的購(gòu)置費(fèi)、其他儀器機(jī)械的租賃費(fèi)、監(jiān)理人員的其他專項(xiàng)開(kāi)支等。 ②間接成本 間接成本是指全部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)開(kāi)支及非工程監(jiān)理的特定開(kāi)支，主要包括管理人員的工資類支出、經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)開(kāi)支、辦公費(fèi)、公用設(shè)施使用費(fèi)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)費(fèi)、圖書資料購(gòu)置費(fèi)以及各種附加費(fèi)等。 ③稅金 按照國(guó)家規(guī)定，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)交納的各種稅金，如營(yíng)業(yè)稅、所得稅、印花稅等等。 ④利潤(rùn) 工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理活動(dòng)收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額。 ⑷ 工程監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法 ①按建設(shè)工程投資的百分比計(jì)算； ②工資加一定比例的其他費(fèi)用計(jì)算法； ③按時(shí)計(jì)算法； ④固定價(jià)格計(jì)算法。 ⑸ 工程監(jiān)理企業(yè)在承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)中應(yīng)注意的事項(xiàng) ①嚴(yán)格遵守國(guó)家的法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，遵守監(jiān)理行業(yè)職業(yè)道德，不參與惡性壓價(jià)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)，嚴(yán)格履行委托監(jiān)理合同。 ②嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，特殊情況下承接經(jīng)營(yíng)范圍以外的監(jiān)理業(yè)務(wù)時(shí)，需向資質(zhì)管理部門申請(qǐng)批準(zhǔn)。 ③承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的總量要視本單位的能力而定，不得在與業(yè)主簽訂監(jiān)理合同后，把監(jiān)理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包給其他工程監(jiān)理企業(yè)，或允許其他企業(yè)、個(gè)人以本監(jiān)理企業(yè)的名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。 ④對(duì)于監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)較大的建設(shè)工程，可以聯(lián)合幾家工程監(jiān)理企業(yè)組成聯(lián)合體共同承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)，以分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。