工程變更管理制度第一條 為貫徹《深圳市政府投資項目管理條例》、《深圳政府投資項目審計監(jiān)督條例》和《龍崗區(qū)政府投資項目管理辦法》，規(guī)范工程變更行為，有效控制工程投資，實現(xiàn)工程的投資、工期和質(zhì)量目標(biāo)，特制定本制度。第二條 適用范圍：所有工程在合同簽訂后的實施過程中所發(fā)生的工程變更，包括設(shè)計變更、特殊情況下發(fā)生的且不是由于施工單位原因造成的現(xiàn)場簽證及其他原因引起的索賠等。設(shè)計變更是指工程完成招標(biāo)后，對比招標(biāo)所用施工圖紙，設(shè)計院發(fā)出的所有的修改施工圖（包括對施工圖紙的修改、增補(bǔ)、廢除，出新版圖紙等）。第三條 管理原則（一）鼓勵優(yōu)化設(shè)計、優(yōu)化施工方案以提高工程質(zhì)量、縮短工期、節(jié)約工程成本。（二）實行審批制，嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更并施工的行為。第四條 工程變更分類（一）按照變更金額及對工程影響程度分：1、一類變更：指對合同中經(jīng)政府批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及重大設(shè)計方案等方面作出的工程變更，以及需通過調(diào)整工程總概算（或計劃立項）來處理其費(fèi)用變化的工程變更，或單項造價在200萬元或以上的工程變更，或影響總工期30工作日以上（含30工作日）的工程變更；2、二類變更：指一次工程變更估算金額增加在20～200萬元以上（含20萬元）且不超過概算的工程變更，或影響總工期10～30工作日（含10工作日）的工程變更；3、三類變更：指一次工程變更估算金額增加在5～20萬元（含5萬元）且不超過概算的工程變更，或影響總工期10工作日以內(nèi)的工程變更；4、四類變更：指一次工程變更估算金額增加在5萬元以下且本項目累計變更金額不超過50萬元的工程變更；減少或不增加工程費(fèi)用、不影響總工期的工程變更。（二）按照變更提出方分類：業(yè)主類、設(shè)計類、監(jiān)理類、施工類。第五條 職責(zé)劃分（一）監(jiān)理工程師：在區(qū)交通運(yùn)輸局授權(quán)范圍內(nèi)綜合處理工程變更事務(wù)，負(fù)責(zé)接納、初審工程變更申請并提出技術(shù)評審、造價評審、綜合評審意見，會同龍崗區(qū)建管中心召集使用單位、勘察設(shè)計、施工、造價咨詢等部門（必要時組織發(fā)改、審計、監(jiān)察等部門）處理工程變更申請，下達(dá)工程變更令，管理并監(jiān)督變更工程的實施，建立工程變更臺帳，隨時供區(qū)交通運(yùn)輸局查閱，并將經(jīng)批準(zhǔn)的變更文件分發(fā)至有關(guān)單位并存檔；負(fù)責(zé)審核承包人提交的設(shè)計變更預(yù)算；（二）設(shè)計單位：參加工程變更的審查和特殊情況下工程變更處理，提出設(shè)計方意見；負(fù)責(zé)提供工程變更的設(shè)計文件或服務(wù)，并派設(shè)計代表參與處理工程變更事務(wù)；（三）造價咨詢單位：受區(qū)交通運(yùn)輸局委托對工程變更費(fèi)用估算進(jìn)行復(fù)核，提出獨立的造價評審意見，并作為工程變更造價控制的依據(jù)和參考；負(fù)責(zé)復(fù)核承包人提交的工程變更預(yù)算；（四）承包人：是工程變更的實施主體，負(fù)責(zé)填報《工程變更申報審批表》并提供相關(guān)附件（包括合同條款約定、費(fèi)用估算、經(jīng)甲方簽發(fā)的工程變更方案實施可行性協(xié)調(diào)會議紀(jì)要、圖片資料、工期影響計算等），配合變更審批工作并提出工程變更實施方案；收到工程變更后在合同規(guī)定時間內(nèi)提出工程變更預(yù)算報送監(jiān)理單位；依據(jù)工程變更令，實施變更工程；（五）區(qū)交通運(yùn)輸局：對工程變更實行分級管理，對工程成本實行動態(tài)管理。建管中心是區(qū)公路局現(xiàn)場管理的代表，負(fù)責(zé)對審批權(quán)限內(nèi)的工程變更實行審批，對審批權(quán)限外的變更，負(fù)責(zé)分別上報分管副局長、局長、區(qū)領(lǐng)導(dǎo)審批。建管中心內(nèi)分工：主任是工程變更（審批權(quán)限內(nèi)）審批的總負(fù)責(zé)人；項目主管是工程變更審批的主要責(zé)任人，專業(yè)工程師是工程變更審批的第一責(zé)任人，在兼顧造價評審的同時，負(fù)責(zé)對工程變更的技術(shù)評審、綜合評審提出審批意見，負(fù)責(zé)按規(guī)定督促完成工程變更審批程序；造價工程師負(fù)責(zé)按合同規(guī)定對工程變更造價評審提出審批意見，工程部部長、合約部部長、總工程師、副主任對工程變更提出審批意見。第六條 工程變更申報審批（一）《工程變更申報審批表》及其附件應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：1、設(shè)計變更單或現(xiàn)場簽證：設(shè)計變更內(nèi)容應(yīng)包括變更的原因或依據(jù)、內(nèi)容及范圍；現(xiàn)場簽證內(nèi)容應(yīng)包括簽證的原因或依據(jù)、內(nèi)容及所確認(rèn)工程量，必須提供圖片資料，必要時提供音像資料；2、變更估價：變更引起的工程量及合同價款的增減。填報《工程變更估算表》，應(yīng)在備注欄說明單價是合同工程量清單單價，還是新增單價；若是合同單價，應(yīng)注明在清單中的序號；若為新增單價，應(yīng)附綜合單價分析表（詳表），并說明下浮比例；3、工期影響：變更對工期等相關(guān)工作的影響；4、必要的附圖、工程量計算書及相關(guān)資料等。（二）審批原則1、工程變更審批實行事前控制、事中監(jiān)督和事后驗收的動態(tài)管理；2、工程變更審批應(yīng)包括技術(shù)評審、造價審核、綜合審批：技術(shù)評審是指對工程變更引起的合同工期、質(zhì)量、進(jìn)度等要素進(jìn)行評審，評定工程變更是否滿足技術(shù)上可行、可靠，不降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，滿足使用功能要求和安全儲備，對竣工后的使用和管理無不良影響；盡可能對工期、施工條件無不良影響并保證工程連續(xù)施工。造價審核是指根據(jù)合同約定，對工程變更所引起的工程量及價格的增減進(jìn)行審核，評定工程變更是否增加工程投資及其經(jīng)濟(jì)合理性，評估工程變更對合同總價、工程結(jié)算價、項目總投資的影響。變更項目的工程量計算規(guī)則、合同單價及新增單價計算按原合同規(guī)定執(zhí)行。綜合審批是指在技術(shù)評審及造價審核的基礎(chǔ)上，根據(jù)合同約定，綜合考慮合同工程目標(biāo)的各方面因素，對工程變更進(jìn)行審批決策；3、由于承包人原因造成工程變更而發(fā)生的費(fèi)用由承包人自行承擔(dān)；4、現(xiàn)場簽證發(fā)生時應(yīng)由建管中心項目組（項目主管、專業(yè)工程師、造價工程師）、監(jiān)理工程師（總監(jiān)、專業(yè)工程師）、承包人等相關(guān)人員到場共同確認(rèn)（必要時應(yīng)通知設(shè)計院等有關(guān)人員）；5、工程變更在完成申報審批程序（區(qū)交通運(yùn)輸局或建管中心審批同意）、報市審計專業(yè)局備案、監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程變更令》后方為有效。（三）審批程序1、養(yǎng)護(hù)組、監(jiān)理工程師、設(shè)計單位、承包人等對工程變更進(jìn)行洽商；2、設(shè)計單位提出工程變更文件或承包人填寫簽證單，承包人負(fù)責(zé)填報《工程變更申報審批表》及其附件（時限3工作日），報送項目監(jiān)理單位簽收；3、總監(jiān)負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員對工程變更進(jìn)行技術(shù)評審、造價評審和綜合評審，形成評審意見，評審意見經(jīng)總監(jiān)簽字認(rèn)可后（時限5工作日），報設(shè)計單位簽認(rèn)（相關(guān)人員簽字并加蓋公章，時限2工作日；現(xiàn)場簽證不需設(shè)計院簽認(rèn)），再報養(yǎng)護(hù)組審批，建管中心審批時可先由造價咨詢公司提出造價評審意見（3-5工作日）；4、若不同意進(jìn)行工程變更，由監(jiān)理工程師將簽署總監(jiān)意見和項目主管意見的《工程變更申報審批表》發(fā)給提出方；5、若同意進(jìn)行工程變更，由監(jiān)理工程師將經(jīng)區(qū)交通運(yùn)輸局審批后的《工程變更申報審批表》發(fā)給設(shè)計單位，由設(shè)計單位發(fā)出設(shè)計變更文件；6、設(shè)計單位將工程變更文件送至監(jiān)理工程師簽收，并由總監(jiān)簽發(fā)《工程變更指令》給各有關(guān)單位；（《工程變更指令》的簽發(fā)必須依據(jù)經(jīng)區(qū)交通運(yùn)輸局審批同意的《工程變更申報審批表》）7、承包人在收到《工程變更令》后，應(yīng)立即遵照變更指令進(jìn)行施工，并在15工作日內(nèi)提出工程變更預(yù)算報送監(jiān)理工程師；工程變更預(yù)（結(jié)）算原則上不得超過經(jīng)審批的變更費(fèi)用估算；8、監(jiān)理工程師相關(guān)人員對工程變更預(yù)算進(jìn)行審核后報建管中心，建管中心將有關(guān)資料轉(zhuǎn)交造價咨詢單位復(fù)核，造價咨詢單位提出的復(fù)核意見，再經(jīng)建管中心審批確認(rèn)；9、工程變更預(yù)算經(jīng)審批且工程變更實施完成后，可根據(jù)計量支付管理辦法進(jìn)行計量支付工作；10、養(yǎng)護(hù)組負(fù)責(zé)每月將監(jiān)理工程師統(tǒng)計整理的《變更臺賬》報分管副局長備案；11、經(jīng)批準(zhǔn)后的工程變更，龍崗區(qū)建管中心負(fù)責(zé)按《深圳市政府投資項目管理條例》、《深圳政府投資項目審計監(jiān)督條例》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。12、區(qū)運(yùn)輸局審批按變更分類執(zhí)行以下程序：（工作時限：路橋建設(shè)管理專業(yè)工程師3工作日，造價工程師2工作日，項目主管2工作日，工程部部長、合約部部長3工作日，副主任2工作日，建管中心主任2工作日，分管副局長3工作日，局長3工作日。）四類變更由建管中心主任審批后實施。當(dāng)累計工程變更估算金額超過50萬元或超過合同造價5%后，四類變更均升級為三類變更；三類變更，由建管中心專業(yè)工程師填寫《工程變更區(qū)交通運(yùn)輸局審批表》，經(jīng)建管中心主任簽署意見后及時報分管副局長核準(zhǔn)。分管副局長應(yīng)在3工作日內(nèi)給出書面意見并返回建管中心。二類變更，由建管中心專業(yè)工程師填寫《工程變更區(qū)交通運(yùn)輸局審批表》，經(jīng)建管中心主任簽署意見，分管副局長審核，并報局長審批。（須在工程變更提出后1個月內(nèi)完成全部申報審批工作）一類變更，由建管中心專業(yè)工程師填寫《工程變更區(qū)交通運(yùn)輸局審批表》，經(jīng)建管中心主任簽署意見，分管副局長和局長審核，并報區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)審批（須在工程變更提出后2個月內(nèi)完成全部申報審批工作）對于一二三類變更，經(jīng)核準(zhǔn)后，建管中心主任應(yīng)依據(jù)《工程變更區(qū)交通運(yùn)輸局審批表》審批意見簽發(fā)《工程變更申報審批表》。對于一、二類變更，建管中心應(yīng)事先與分管副局長溝通匯報。必要時，審批人應(yīng)到工地現(xiàn)場考察、了解相關(guān)情況。對于部分變更，建管中心認(rèn)為有必要組織召開專家論證會的，經(jīng)報分管副局長同意后可組織召開論證會研究討論，形成會議紀(jì)要，再按程序?qū)徟鷮嵤?。（四）特殊情況1、區(qū)交通運(yùn)輸局授權(quán)監(jiān)理工程師在特殊情況下，如出現(xiàn)危及生命、工程、或工程相鄰財產(chǎn)安全的緊急情況時，不必事先審批而會同承包人采取一切必要處理措施，保證生命和工程安全，同時應(yīng)立即口頭報告區(qū)交通運(yùn)輸局，24小時內(nèi)寫出書面報告報區(qū)公路局，7工作日內(nèi)監(jiān)理工程師按實事求是原則補(bǔ)辦手續(xù)。2、建管中心認(rèn)為必要時，經(jīng)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)、局長或分管副局長授權(quán)（按審批權(quán)限），可先組織部分工程變更的實施，事后按實事求是原則補(bǔ)辦審批手續(xù)（1個月內(nèi)）。第七條 建管中心認(rèn)為必要時，可在招標(biāo)文件或合同中約定，要求承包人進(jìn)場后規(guī)定時間內(nèi)對工程量清單進(jìn)行復(fù)核，發(fā)現(xiàn)誤差、漏項等問題的，應(yīng)如實申報。建管中心可組織監(jiān)理工程師、造價咨詢單位對此進(jìn)行審核，以利實現(xiàn)投資控制。第八條 區(qū)交通運(yùn)輸局有權(quán)對工程變更的原因進(jìn)行分析，若發(fā)現(xiàn)設(shè)計單位、監(jiān)理工程師、承包人、勘察單位、造價咨詢單位或自身存在過錯，或在工程變更審批過程中存在虛報工程變更費(fèi)用、處理工程變更事務(wù)及審核變更費(fèi)用把關(guān)不嚴(yán)或失職，造成不合理工程變更發(fā)生或工程損失的，將按有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任人的責(zé)任。工程變更管理的獎罰實施細(xì)則另行規(guī)定。