工程咨詢概論 一、內(nèi)容提要 1、工程咨詢的概念；2、工程咨詢與經(jīng)濟建設(shè) 二、重點、難點 掌握工程咨詢的概念、性質(zhì)、原則、特點、業(yè)務(wù)范圍以及在經(jīng)濟建設(shè)中的地位和作用。 熟悉工程咨詢與項目的關(guān)系。 三、內(nèi)容講解 第一章 概 述 第一節(jié) 工程咨詢的概念 一、工程咨詢的含義 (一)咨詢的詞義 所謂咨詢，其詞匯意義是“征求意見(多指行政*向顧問之類的人員或特設(shè)的機關(guān)征求意見)”。這是從求教者的角度所作的解釋。而從被求教者角度看，就是當(dāng)顧問、出主意。 (二)什么是工程咨詢 廣義的咨詢活動涉及政治、經(jīng)濟、社會、軍事、文化等各個領(lǐng)域，工程咨詢是咨詢的一個重要分支。 工程咨詢是受客戶委托，在規(guī)定的時間內(nèi)，運用科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟管理、法律等多方面的知識，為經(jīng)濟建設(shè)和工程項目的決策、實施和管理提供智力服務(wù)。 例題1：工程咨詢是受客戶委托在規(guī)定的時間內(nèi)，運用科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟管理、法律等多方面的知識，為經(jīng)濟建設(shè)和工程項目的決策、實施和管理提供( )服務(wù)。 a．科學(xué)化 b。合理 c．智力 d。專業(yè) 答案：c。 解題要點：工程咨詢是受客戶委托，在規(guī)定的時間內(nèi)，運用科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟管理、法律等多方面的知識，為經(jīng)濟建設(shè)和工程項目的決策、實施和管理提供智力服務(wù)。 二、工程咨詢業(yè)的原則和特點 (一)工程咨詢業(yè)的含義 工程咨詢業(yè)是智力服務(wù)性行業(yè)，運用多種學(xué)科知識和經(jīng)驗、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)管理方法，遵循獨立、科學(xué)、公正的原則，為政府部門和投資者對經(jīng)濟建設(shè)和工程項目的投資決策與實施提供咨詢服務(wù)，以提高宏觀和微觀的經(jīng)濟效益。 例題2：工程咨詢業(yè)是智力服務(wù)性行,業(yè)運用多種學(xué)科知識和經(jīng)驗、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)管理方法，遵循( )的原則，為政府部門和投資者對經(jīng)濟建設(shè)和工程項目的投資決策實施提供咨詢服務(wù)，以提高宏觀和微觀的經(jīng)濟效益。 a．獨立、科學(xué)、合理 b獨立、科學(xué)、公正 c。獨立、公正、合理 d．獨立、科學(xué)、合理 答案：b。 解題要點：工程咨詢業(yè)是智力服務(wù)性行業(yè)，運用多種學(xué)科知識和經(jīng)驗，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)管理方法，遵循獨立、科學(xué)、公正的原則，為政府部門和投資者對經(jīng)濟建設(shè)和工程項目的投資決策與實施提供咨詢服務(wù)，從而提高宏觀和微觀的經(jīng)濟效益。 工程咨詢者既不是投資者、決策者，也不是項目法人、業(yè)主，更不是工程建設(shè)實施者，而是為項目及其投資決策和實施提供智力服務(wù)的專家、專家集體和單位。 例題3：工程咨詢者是( )。 a．投資者 b．決策者 c．項目法人 d．為項目及其投資決策和實施提供智力服務(wù)的專家、專家集體和單位 答案：d。 解題要點：工程咨詢者既不是投資者、決策者，也不是項目法人、業(yè)主，更不是工程建設(shè)實施者，而是為項目及其投資決策和實施提供智力服務(wù)的專家、專家集體和單位。 工程咨詢業(yè)是服務(wù)業(yè)，屬第三產(chǎn)業(yè)。 (二)工程咨詢的原則 1．獨立原則 獨立是工程咨詢的第一屬性，即咨詢專家獨立于客戶而展開工作。獨立性是社會分工要求咨詢行業(yè)必須具備的特性，是其合法性的基礎(chǔ)。咨詢機構(gòu)或個人不應(yīng)隸屬或依附于客戶，而是獨立自主的，在接受客戶委托后，應(yīng)獨立進行分析研究，不受外界的干擾或干預(yù)，向客戶提供獨立、公正的咨詢意見和建議。 2．科學(xué)原則 科學(xué)是指以知識和經(jīng)驗為基礎(chǔ)為客戶提供解決方案。工程咨詢所需的是多種專業(yè)知識和大量的信息資料，包括自然科學(xué)、社會科學(xué)和工程技術(shù)知識。多種知識的綜合應(yīng)用是咨詢科學(xué)化的基礎(chǔ)。同時，經(jīng)驗是實現(xiàn)工程咨詢科學(xué)性的重要保障，技術(shù)知識的開發(fā)和說明不是咨詢服務(wù)，只有運用技術(shù)知識解決工程實際問題才是咨詢服務(wù)。知識、經(jīng)驗、能力和信譽是工程咨詢科學(xué)性的基本要素。 3．公正原則 公正是指工程咨詢應(yīng)該維護全局和整體利益，要有宏觀意識，堅持可持續(xù)發(fā)展的原則。在調(diào)查研究、分析問題、作出判斷和提出建議的時候要客觀、公平和公正，遵守職業(yè)道德，堅持工程咨詢的獨立性和科學(xué)態(tài)度。 例題4：工程咨詢的遵循原則是( )。 a．獨立 b．客觀 c．科學(xué) d．公正 e．合理 答案：a、c、d。 解題要點：工程咨詢業(yè)是智力服務(wù)性行業(yè)，運用多種學(xué)科知識和經(jīng)驗、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)管理方法，遵循獨立、科學(xué)、公正的原則，為政府部門和投資者對經(jīng)濟建設(shè)和工程項目的投資決策與實施提供咨詢服務(wù)，以提高宏觀和微觀的經(jīng)濟效益。 (三)工程咨詢業(yè)的特點 工程咨詢是為投資項目提供服務(wù)的，它具有以下一些特點： (1)工程咨詢服務(wù)實際上是完成客戶委托的任務(wù)。這是因為建設(shè)項目本身也是一項任務(wù)，工廠建起來了，建設(shè)項目也就結(jié)束了。 (2)咨詢?nèi)蝿?wù)彈性很大，可以全過程咨詢，也可以只就某一項工作進行咨詢。小到可以由一個人去完成，大到可以成百上千人去完成，有的可以由一個咨詢單位完成，有的需要若干咨詢單位合作完成。 (3)每一項咨詢?nèi)蝿?wù)都是一次性、單獨的任務(wù)，不可能象物質(zhì)產(chǎn)品那樣批量生產(chǎn)。這是因為建設(shè)項目本身就具有性，在時間、地點、功能以及相關(guān)因素上不可能完全相同。只有類似性，而無重復(fù)性。 (4)咨詢的時效性很重要，時間是構(gòu)成質(zhì)量要求的一部分。 (5)咨詢過程不是以物流為中心而是以智力活動為中心。咨詢質(zhì)量的優(yōu)劣，取決于信息、知識、經(jīng)驗的集成和創(chuàng)新。 (6)咨詢工作牽涉面比較廣，包括政治、經(jīng)濟、技術(shù)、自然與文化環(huán)境等各方面，影響質(zhì)量的因素多，不確定因素多，變數(shù)大。 (7)建設(shè)項目受有關(guān)條件的約束性較大，咨詢工作必須充分分析、研究各方面的約束條件和風(fēng)險。因此咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量，特別是建設(shè)前期咨詢工作的質(zhì)量，在很大程度上決定于對各項約束條件分析的深度和廣度，只要工作的深度和廣度符合標(biāo)準(zhǔn)就合格。 (8)許多咨詢成果是預(yù)測性的，要經(jīng)受歷史的考驗。因此，咨詢質(zhì)量的評價除了企業(yè)本身的及時評價以外，還要接受顧客的驗收評價，項目實施過程中的跟蹤評價，項目投產(chǎn)后的后評價。咨詢的質(zhì)量改進工作，不能是完全的封閉循環(huán)。 (9)咨詢工作的程序，有的可以固定操作程序，有的不固定操作程序，允許有一定工作彈性。 (10)一般物質(zhì)產(chǎn)品，在批量生產(chǎn)以后，多要經(jīng)過批發(fā)環(huán)節(jié)才和顧客見面，而咨詢產(chǎn)品沒有批發(fā)環(huán)節(jié)，產(chǎn)銷直接見面，適應(yīng)客戶的個性化要求。 例題5：關(guān)于工程咨詢的特點下列說法不正確的是( )。 a．工程咨詢服務(wù)實際上是完成客戶委托的任務(wù) b．咨詢?nèi)蝿?wù)的彈性很大可以全過程咨詢也可以只就某一項工作進行咨詢 c。咨詢的準(zhǔn)確性很重要，準(zhǔn)確是項目減小風(fēng)險的關(guān)鍵(成果是預(yù)測性的,時效性很重要) d．咨詢工作牽涉面比較廣，包括政治、經(jīng)濟、技術(shù)、自然與文化環(huán)境等各方面，影響質(zhì)量的因素多，不確定因素多，變數(shù)大 答案：c。 解題要點：工程咨詢成果是預(yù)測性的，所以說，咨詢的時效性很重要，不應(yīng)說咨詢的準(zhǔn)確性很重要。 三、工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍 根據(jù)國家計委頒布的《工程咨詢業(yè)管理暫行辦法》，我國工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍包括： (1)為國家、行業(yè)、地區(qū)、城鎮(zhèn)、工業(yè)區(qū)等的經(jīng)濟和社會發(fā)展提供規(guī)劃和政策咨詢或?qū)ｎ}咨詢； (2)為國內(nèi)外各類工程項目提供全過程或分階段的咨詢； (3)為現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造和管理提供咨詢； (4)為國內(nèi)外客戶提供投資選擇、市場調(diào)查、概預(yù)算審查和資產(chǎn)評估等咨詢服務(wù)。 例題6：我國工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍包括( )。 a．為國家、行業(yè)、地區(qū)、城鎮(zhèn)、工業(yè)區(qū)等的經(jīng)濟和社會發(fā)展提供規(guī)劃和政策咨詢或?qū)ｎ}咨詢 b．為國內(nèi)外各類工程項目提供全過程或分階段的咨詢 c．為現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造和管理提供咨詢 d．為國內(nèi)外客戶提供投資選擇、市場調(diào)查、概預(yù)算審查和資產(chǎn)評估等咨詢服務(wù) e．為投資者解決工程實際問題（不屬于業(yè)務(wù)范圍） 答案：a、b、c、d。 解題要點：根據(jù)國家計委頒布的《工程咨詢業(yè)管理暫行辦法》，我國工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍不包括選項e。 第二節(jié) 工程咨詢與經(jīng)濟建設(shè) 工程咨詢主要是圍繞著投資項目展開的，工程咨詢與經(jīng)濟建設(shè)連接體主要是投資項目。因此，工程咨詢者需要對投資項目有一個比較明確的概念，了解項目咨詢服務(wù)的范疇，以利于提供適宜的咨詢服務(wù)。 一、投資項目建設(shè)程序與工程咨詢 (一)投資項目的概念 1． “項目” 的定義 國際上，一般把項目定義為“一種臨時性的創(chuàng)造一項產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)”。 2．項目的性質(zhì) (1)項目的相對性。項目是一項任務(wù)，任務(wù)是相對于承擔(dān)者而言的，不同的主體有不同的任務(wù)。例如政府、業(yè)主、出資者、承包商等的任務(wù)是各不相同的。明確項目的相對性，有助于界定項目的范圍、目標(biāo)和利益。 (2)項目的臨時性。一般項目都是在一定時間內(nèi)存在，是“臨時的”。 (3)項目的目標(biāo)性。 (4)項目的約束性。 (5)項目的周期性。任何項目都有一個確定的開始、實施和終結(jié)的過程，是一個周期性的過程，這就是項目周期。 例題7：下列有關(guān)項目的說法正確的是( )。 a．項目的相對性 b．項目的惟一性 c．項目的臨時性 d．項目的目標(biāo)性 e．項目的周期性 答案：a、c、d、e。 解題要點： 項目的性質(zhì)包括： (1)項目的相對性。 (2)項目的臨時性。 (3)項目的目標(biāo)性。 (4)項目的約束性。 (5)項目的周期性。 3．投資項目 本書所講投資項目主要是指為某特定目的而進行投資建設(shè)并含有一定建筑或建筑安裝工程的建設(shè)項目。 (二)項目周期 項目周期可以分成四個主要階段，即策劃階段、準(zhǔn)備階段、實施階段和完工階段，見圖1—1。工程咨詢是在項目周期各個階段為投資項目提供咨詢服務(wù)。 例題8：項目周期的主要階段是( )。 a．項目立項 b．策劃階段 c．準(zhǔn)備階段 d．實施階段 e．完工階段 答案：b、c、d、e。 分析：項目周期可以分成四個主要階段，即策劃階段、準(zhǔn)備階段、實施階段和完工階段 1．國際金融組織的項目周期 世界銀行等國際金融組織貸款項目的周期是從投資銀行的管理角度劃分的，包括以下六個階段： (1)項目立項：世行貸款項目的立項以國家經(jīng)濟和行業(yè)狀況為背景，由借款國政府提出借款援助的項目建議。項目必須符合借款國和世行的共同利益和目標(biāo)，并得到雙方的支持，方可列入借款計劃。 (2)項目準(zhǔn)備：世行貸款項目的立項以雙方同意的目標(biāo)為基礎(chǔ)，充分考慮項目的各方面因素，主要是技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、社會和體制等，通過多方案對比選擇方案。項目準(zhǔn)備主要依靠借款國，同時與世行的利益密切相關(guān)。 (3)項目評估：在項目完成準(zhǔn)備后，世行要對項目進行全面的評估。評估在世行官員指導(dǎo)下進行，有時聘請外部咨詢專家?guī)椭ぷ鳌? (4)談判與董事會批準(zhǔn)：在項目評估報告完成后，借款國和世行即開始貸款談判。談判包括項目實施的具體進度、采購安排等，形成貸款文件，報世行執(zhí)行董事會。執(zhí)董會批準(zhǔn)后，雙方簽定協(xié)議，形成具有法律效應(yīng)的文件。 (5)項目執(zhí)行和監(jiān)督：貸款批準(zhǔn)后，貸款資金可以啟用。貸款的執(zhí)行由借款方負責(zé)，世行要求借款方嚴格按協(xié)議文件實施，并監(jiān)督項目的執(zhí)行和采購，以保證實施的客觀公正。 (6)項目后評價：項目完工且貸款帳戶關(guān)閉后，世行將進行獨立的后評價。有些項目可能在五至十年后還要進行再評價，以確定項目對民眾、政策、體制和自然環(huán)境的真實影響。 2．中國的項目建設(shè)程序 中國的項目建設(shè)程序是從項目業(yè)主管理的角度劃分的，劃分為以下幾個階段： (1)項目建議書階段：即項目初步可研階段，包括投資機會研究、項目建議書編制及其評估等。此階段的主要任務(wù)是完成項目建議書，經(jīng)過評估由主管部門批準(zhǔn)該項目建議書，項目立項。項目建議書應(yīng)提出擬建項目的輪廓設(shè)想，論述項目的必要性、主要建設(shè)條件和獲利的可能性等，以判定項目是否需要開展進一步的可研工作。 (2)可行性研究階段：即項目可行性分析評價階段，主要任務(wù)包括編制項目可行性研究報告，經(jīng)項目評估，由主管部門批準(zhǔn)項目可行性研究。項目可行性研究報告應(yīng)對項目在技術(shù)上是否可行、經(jīng)濟上是否合理、社會和環(huán)境影響是否積極進行進一步科學(xué)分析和論證，以最終確定項目投資建設(shè)是否進入啟動程序。 (3)設(shè)計階段：即工程的初步設(shè)計和施工圖設(shè)計，對重大項目和技術(shù)復(fù)雜項目，在初步設(shè)計后還增加了一項技術(shù)設(shè)計。工程設(shè)計是以批復(fù)的項目可行性研究報告為依據(jù)，對擬建工程的實施在技術(shù)和經(jīng)濟兩個方面提出詳盡和具體的方案，闡明在既定地點、時間和投資內(nèi)，工程技術(shù)的可能性和經(jīng)濟合理性，為組織工程實施提供依據(jù)。 (4)項目實施準(zhǔn)備階段：包括資金落實，對外談判，招標(biāo)投標(biāo)，施工準(zhǔn)備，開工報告及其批準(zhǔn)文件； (5)施工階段：包括工程建設(shè)，設(shè)備采購和安裝，生產(chǎn)準(zhǔn)備等工作。該階段的主要任務(wù)是按照設(shè)計要求，保質(zhì)保量按時完成建設(shè)任務(wù)。同時要招收和培訓(xùn)人員，做好生產(chǎn)組織、技術(shù)和物質(zhì)準(zhǔn)備工作。 (6)竣工驗收(完工)階段：包括聯(lián)動試車、指標(biāo)考核、竣工驗收等。項目竣工驗收要按照設(shè)計文件有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟要求，檢驗工程是否達到了設(shè)計的要求，是否可以移交生產(chǎn)運營。 (7)項目總結(jié)評價階段：在項目建成投入運營后，對照項目立項、可研、設(shè)計提出的主要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)來評價項目的效益、作用和影響，分析項目目標(biāo)的實現(xiàn)程度。項目總結(jié)評價應(yīng)從立項到項目運行全過程總結(jié)項目經(jīng)驗教訓(xùn)。該階段的主要任務(wù)是編制項目自我后評價報告和進行后評價和主管部門或貸款銀行的后評價報告。 二、項目管理層次與工程咨詢 除了上述按項目周期劃分為幾個階段外，從管理層次上劃分，可以把項目分為項目決策管理和項目執(zhí)行管理兩個層次。項目決策管理主要是指項目投資者，貸款的銀行以及其他的資金來源提供者等對項目的管理。項目執(zhí)行管理是指項目實施的執(zhí)行機構(gòu)對項目的管理，主要是項目法人對項目的管理。工程咨詢可以為項目管理不同層次的需求服務(wù)。 (一)項目決策管理及其工程咨詢服務(wù)(詳見表1—1) (二)項目執(zhí)行管理及其工程咨詢服務(wù)(詳見表1—1)。 表1—1 項目管理層次階段性工作和工程咨詢業(yè)務(wù)關(guān)系表 例題9：不屬于項目執(zhí)行管理層次的工作任務(wù)的是( )。 a．項目規(guī)劃與投資機會研究 b．項目可行性研究報告 c．組織實施項目采購招投標(biāo) d．制定投資規(guī)劃和選擇項目（項目決策管理） 答案：d。 解題要點：制定投資規(guī)劃和選擇項目是項目決策管理 例題10： 項目決策管理是投資者或其代表，從投資者的利益和項目目標(biāo)出發(fā)，對項目從策劃到投入運營全過程的監(jiān)督和管理，以下不屬于監(jiān)督和管理范圍的是( )。 a．通過評估批復(fù)項目建議書和可行性研究報告 b．項目效績管理 c．項目竣工驗收 d．施工管理和項目監(jiān)測（項目執(zhí)行管理） 答案：d。 解題要點：施工管理和項目監(jiān)測是項目執(zhí)行管理 三、工程咨詢在我國經(jīng)濟建設(shè)中的作用 工程咨詢在我國經(jīng)濟建設(shè)中發(fā)揮著重要的作用，主要表現(xiàn)在為科學(xué)決策提供依據(jù)，避免和減少失誤，提高投資效益；優(yōu)化建設(shè)方案，縮短建設(shè)周期，降低成本；以及保證建設(shè)進度，提高工程質(zhì)量等方面。 (一)運用各種咨詢方法和手段，為工程項目決策提供有效的服務(wù) 我國工程咨詢業(yè)，首先是為投資決策服務(wù)。由于目前經(jīng)濟建設(shè)中大部分項目的投資主體和真正的業(yè)主是國家，基本建設(shè)和技術(shù)改造項目決策之前必須經(jīng)過有資格的咨詢公司評估，已成為我國基本建設(shè)的程序之一。 (二)承擔(dān)各類工程設(shè)計，滿足了國民經(jīng)濟各行業(yè)發(fā)展建設(shè)的需要 (三)工程咨詢是搞好經(jīng)濟建設(shè)，加強和改善宏觀調(diào)控的一支重要力量 (四)工程咨詢是對工程項目進行科學(xué)管理的得力助手 (五)積極開拓國際工程咨詢業(yè)務(wù)，促進外貿(mào)發(fā)展和國際合作 例題11：工程咨詢在我國經(jīng)濟建設(shè)中的作用有( )。 a．運用各種咨詢方法和手段，為工程項目決策提供有效的服務(wù) b．承擔(dān)各類工程設(shè)計，滿足了國民經(jīng)濟各行業(yè)發(fā)展建設(shè)的需要 c．工程咨詢是對工程項目進行有效管理的方式（不是作用，而是解釋） d．積極開拓國際工程咨詢業(yè)務(wù)，促進外貿(mào)發(fā)展和國際合作 e．工程咨詢是搞好經(jīng)濟建設(shè)，加強和改善宏觀調(diào)控的一支重要力量 答案：a、b、d、e 解題要點：工程咨詢是對工程項目進行有效管理的方式不是工程咨詢在我國經(jīng)濟建設(shè)中的作用，而是對它的解釋。