第一部分建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 一、考試大綱 1.工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理 2.建設(shè)工程目標控制的程序、內(nèi)容、任務(wù)和措施 3.建設(shè)工程風險管理 4.監(jiān)理實施程序及原則 5.項目監(jiān)理機構(gòu)的建立步驟、組織形式及監(jiān)理人員職責分工 6.監(jiān)理規(guī)劃的編制 7.建設(shè)工程文件檔案資料管理 二、考核知識點講解 （一）工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理 ⒈工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理基本準則 ⒉如何加強企業(yè)管理 ⒊如何開發(fā)監(jiān)理市場 ⒈工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理基本準則 工程監(jiān)理企業(yè)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動，應(yīng)當遵循“守法、誠信、公正、科學”的準則。 ⑴守法 守法，既遵守國家的法律法規(guī)。對于工程監(jiān)理企業(yè)來說，守法即是要依法經(jīng)營，主要體現(xiàn)在： ①工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動。工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，是指填寫在資質(zhì)證書中、經(jīng)工程監(jiān)理資質(zhì)管理部門審查確認的主項資質(zhì)和增項資質(zhì)。核定的業(yè)務(wù)范圍包括兩個方面：一是監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程類別；二是承接監(jiān)理工程的等級。 ②工程監(jiān)理企業(yè)不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣《資質(zhì)等級證書》。 ③建設(shè)工程監(jiān)理合同一經(jīng)雙方簽訂，即具有法律約束力，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)按照合同的約定認真履行，不得無故或故意違背自己的。 ④工程監(jiān)理企業(yè)離開原住所地承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，要自覺遵守當?shù)厝嗣裾C發(fā)的監(jiān)理法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，主動向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門備案登記，接受其指導(dǎo)和監(jiān)督管理。 ⑤遵守國家關(guān)于企業(yè)法人的其他法律、法規(guī)的規(guī)定。 ⑵ 誠信 誠信，即誠實守信用。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當建立健全企業(yè)的信用管理制度。信用管理制度主要有以下幾點 ①建立健全合同管理制度。 ②建立健全與業(yè)主的合作制度，及時進行信息溝通，增強相互間的信任感。 ③建立健全監(jiān)理服務(wù)需求調(diào)查制度，這也是企業(yè)進行有效競爭和防范經(jīng)營風險的重要手段之一。 ④建立企業(yè)內(nèi)部信用管理責任制度，及時檢查和評估企業(yè)信用的實施情況，不斷提高企業(yè)信用管理水平。 ⑶ 公正 公正，是指工程監(jiān)理企業(yè)在監(jiān)理活動中既要維護業(yè)主的利益，又不能損害承包商的合法利益，并依據(jù)合同公平合理地處理業(yè)主與承包商之間的爭議。工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到以下幾點： ①要具有良好的職業(yè)道德。 ②要堅持實事求是。 ③要熟悉有關(guān)建設(shè)工程合同條款 ④要提高專業(yè)技術(shù)能力 ⑤要提高綜合分析判斷問題的能力。 （4）科學 科學，是指工程監(jiān)理企業(yè)要依據(jù)科學的方案，運用科學的手段，采取科學的方法開展監(jiān)理工作。工程監(jiān)理工作結(jié)束后，還要進行科學的總結(jié)。 ⒉加強企業(yè)管理 ⑴ 基本管理措施 監(jiān)理企業(yè)管理應(yīng)抓好成本管理、資金管理、質(zhì)量管理，增強法制意識，依法經(jīng)營管理，并重點做好以下幾方面的工作。 ①市場定位 要加強自身發(fā)展戰(zhàn)略研究，適應(yīng)市場，根據(jù)本企業(yè)實際情況，合理確定企業(yè)的市場定位，制定和實施明確的發(fā)展戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，并根據(jù)市場變化適時調(diào)整。 ②管理方法現(xiàn)代化 要廣泛采用現(xiàn)代管理技術(shù)、方法和手段，推廣先進企業(yè)的管理經(jīng)驗，借鑒國外企業(yè)現(xiàn)代管理方法。 ③建立市場信息系統(tǒng) 要加強現(xiàn)代信息技術(shù)的運用，建立靈敏、準確的市場信息系統(tǒng)，掌握市場動態(tài)。 ④開展貫標活動 要積極實行ISO9000質(zhì)量管理體系貫標認證工作，嚴格按照質(zhì)量手冊和程序文件的要求開展各項工作，防止貫標認證工作流于形式。貫標的作用：一是能夠提高企業(yè)市場競爭能力；二是能夠提高企業(yè)人員素質(zhì)；三是能夠規(guī)范企業(yè)各項工作；四是能夠避免或減少工作失誤。 ⑤要嚴格貫徹實施《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》，結(jié)合企業(yè)實際情況，制定相應(yīng)的《規(guī)范》實施細則，組織全員學習，在簽訂委托監(jiān)理合同、實施監(jiān)理工作、檢查考核監(jiān)理業(yè)績、制定企業(yè)規(guī)章制度等各個環(huán)節(jié)，都應(yīng)當以《規(guī)范》為主要依據(jù)。 ⑵ 建立健全各項內(nèi)部管理規(guī)章制度 監(jiān)理企業(yè)規(guī)章制度一般包括以下幾方面： ①組織管理制度； ②人事管理制度； ③勞動合同管理制度； ④財務(wù)管理制度； ⑤經(jīng)營管理制度； ⑥項目監(jiān)理機構(gòu)管理制度； ⑦設(shè)備管理制度； ⑧科技管理制度； ⑨檔案文書管理制度； 3.市場開發(fā) ⑴ 取得監(jiān)理業(yè)務(wù)的基本方式 監(jiān)理業(yè)務(wù)的取得，有兩種方式：一是通過投標競爭取得監(jiān)理業(yè)務(wù)；二是由業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務(wù)。通過投標取得監(jiān)理業(yè)務(wù)，是市場經(jīng)濟體制下比較普遍的形式。我國《招標投標法》明確規(guī)定，關(guān)系公共利益安全、政府投資、外資工程等實行監(jiān)理必須招標。在不宜公開招標的機密工程或沒有投標競爭對手的情況下，在工程規(guī)模比較小、監(jiān)理業(yè)務(wù)比較單一，或者對原工程監(jiān)理企業(yè)的續(xù)用等情況下，業(yè)主也可以直接委托工程監(jiān)理企業(yè)。 ⑵ 工程監(jiān)理企業(yè)投標書的核心 工程監(jiān)理企業(yè)投標書的核心內(nèi)容是反映管理服務(wù)水平高低的監(jiān)理大綱，尤其是主要的監(jiān)理對策。業(yè)主在監(jiān)理招標時應(yīng)以監(jiān)理大綱的水平作為評定投標書優(yōu)劣的重要內(nèi)容，而不應(yīng)把監(jiān)理費的高低當作選擇工程監(jiān)理企業(yè)的主要評定標準。作為工程監(jiān)理企業(yè)，不應(yīng)該以降低監(jiān)理費作為競爭的主要手段。 一般情況下，監(jiān)理大綱中主要的監(jiān)理對策是指：根據(jù)監(jiān)理招標文件的要求，針對業(yè)主委托監(jiān)理工程的特點，初步擬訂的該工程監(jiān)理工作的指導(dǎo)思想，主要的管理措施、技術(shù)措施，擬投入的監(jiān)理力量以及為搞好該工程建設(shè)而向業(yè)主提出的原則性的建議等。 ⑶ 工程監(jiān)理費的構(gòu)成 工程監(jiān)理費由直接成本、間接成本、稅金和利潤四個部分構(gòu)成。 ①直接成本 直接成本是指監(jiān)理企業(yè)履行委托監(jiān)理合同時所發(fā)生的成本，主要包括：監(jiān)理人員的工資類支出、常規(guī)檢測工器具及計算機等辦公設(shè)施的購置費、其他儀器機械的租賃費、監(jiān)理人員的其他專項開支等。 ②間接成本 間接成本是指全部業(yè)務(wù)經(jīng)營開支及非工程監(jiān)理的特定開支，主要包括管理人員的工資類支出、經(jīng)營性業(yè)務(wù)開支、辦公費、公用設(shè)施使用費、業(yè)務(wù)培訓(xùn)費、圖書資料購置費以及各種附加費等。 ③稅金 按照國家規(guī)定，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)交納的各種稅金，如營業(yè)稅、所得稅、印花稅等等。 ④利潤 工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理活動收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額。 ⑷ 工程監(jiān)理費的計算方法 ①按建設(shè)工程投資的百分比計算； ②工資加一定比例的其他費用計算法； ③按時計算法； ④固定價格計算法。 ⑸ 工程監(jiān)理企業(yè)在承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)中應(yīng)注意的事項 ①嚴格遵守國家的法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，遵守監(jiān)理行業(yè)職業(yè)道德，不參與惡性壓價競爭活動，嚴格履行委托監(jiān)理合同。 ②嚴格按照批準的經(jīng)營范圍承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，特殊情況下承接經(jīng)營范圍以外的監(jiān)理業(yè)務(wù)時，需向資質(zhì)管理部門申請批準。 ③承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)的總量要視本單位的能力而定，不得在與業(yè)主簽訂監(jiān)理合同后，把監(jiān)理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包給其他工程監(jiān)理企業(yè)，或允許其他企業(yè)、個人以本監(jiān)理企業(yè)的名義承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。 ④對于監(jiān)理風險較大的建設(shè)工程，可以聯(lián)合幾家工程監(jiān)理企業(yè)組成聯(lián)合體共同承擔監(jiān)理業(yè)務(wù)，以分擔風險。