監(jiān)理工程師考試風險判定
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專業(yè)監(jiān)理工程師如何進行不合格判定和處置
監(jiān)理工作中，時常會遇到檢驗或驗收不合格的情況，不合格判定和處置有哪些規(guī)定，如何進行判定和處置，是專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)該掌握的基本功。下面是我為大家?guī)淼年P(guān)于專業(yè)監(jiān)理工程師如何進行不合格判定和處置的知識，歡迎閱讀。
專業(yè)監(jiān)理工程師如何進行不合格判定和處置
不合格情況出現(xiàn)的環(huán)節(jié)中，與專業(yè)監(jiān)理工程直接相關(guān)的是物資進場檢驗、隱蔽工程驗收、檢驗批驗收、分項工程驗收四個環(huán)節(jié)，但真正高頻、處置情形復(fù)雜的，是前三個環(huán)節(jié)，相應(yīng)的不合格處置，也是專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)該掌握的重點，而不僅僅是不合格判定。
一、材料、構(gòu)配件和設(shè)備進場檢驗
1、如何進行不合格判定
（1）關(guān)于如何判定材料、構(gòu)配件和設(shè)備進場檢驗不合格，最高層級的表述源于《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》GB 50300-2013：
第條規(guī)定：“建筑工程采用的主要材料、半成品、成品、建筑構(gòu)配件、器具和設(shè)備應(yīng)進行進場檢驗。凡涉及安全、節(jié)能、環(huán)境保護和主要使用功能的重要材料、產(chǎn)品，應(yīng)按各專業(yè)工程施工規(guī)范、驗收規(guī)范和設(shè)計文件等規(guī)定進行復(fù)驗，并應(yīng)經(jīng)監(jiān)理工程師檢查認可；”
第條規(guī)定：“進場檢驗 ?對進入施工現(xiàn)場的建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備及器具，按相關(guān)標準的要求進行檢驗，并對其質(zhì)量、規(guī)格及型號等是否符合要求作出確認的活動。”
（2）實際監(jiān)理工作中，主要執(zhí)行地標《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)程》DB11382-2017：
第條規(guī)定：“項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對用于工程的材料、構(gòu)配件和設(shè)備進行進場檢查驗收，其質(zhì)量必須符合工程建設(shè)標準、設(shè)計文件要求和合同約定?！?/p>
第條規(guī)定：“項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查施工單位報送的材料、構(gòu)配件和設(shè)備質(zhì)量證明文件，會同施工單位對材料、構(gòu)配件和設(shè)備的外觀質(zhì)量進行檢查，并審查施工單位報送的復(fù)驗結(jié)果，按附錄和 的要求簽認《材料、構(gòu)配件進場檢驗記錄》、《設(shè)備開箱檢驗記錄》?！?/p>
（3）也就是說，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)該依據(jù)工程建設(shè)標準、設(shè)計文件要求和合同約定，審查施工單位報送的材料、構(gòu)配件和設(shè)備質(zhì)量證明文件，會同施工單位對材料、構(gòu)配件和設(shè)備的外觀質(zhì)量進行檢查，并審查施工單位報送的復(fù)驗結(jié)果，最終按《材料、構(gòu)配件進場檢驗記錄》、《設(shè)備開箱檢驗記錄》的要求判定進場報驗的材料、構(gòu)配件和設(shè)備是否合格。
盡管地標中關(guān)于設(shè)備進場檢驗的文字表述與《設(shè)備開箱檢驗記錄》內(nèi)容不完全一致，但基本意思表示是不矛盾的，從質(zhì)量控制的可追溯性出發(fā)，可以歸納得出：
A 對于材料、構(gòu)配件進場報驗，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)《材料、構(gòu)配件進場檢驗記錄》的內(nèi)容要求判定其是否合格。即質(zhì)量證明文件核查、外觀質(zhì)量檢查和復(fù)驗審查三個環(huán)節(jié)，其中任何一個環(huán)節(jié)不符合要求，都應(yīng)判定其不合格。
B 對于設(shè)備進場報驗，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)《設(shè)備開箱檢驗記錄》的內(nèi)容要求判定其是否合格。檢驗內(nèi)容主要包括隨機文件（質(zhì)量證明文件）核查、外觀（質(zhì)量）檢查和現(xiàn)場測試（復(fù)試）審查三項內(nèi)容，只是三項內(nèi)容沒有嚴格意義的順序規(guī)定，任何一個環(huán)節(jié)不符合要求，都可判定其不合格。
2、如何進行不合格處置
（1）關(guān)于材料、構(gòu)配件和設(shè)備進場檢驗不合格的處置，最高層級的表述源于《北京市建設(shè)工程質(zhì)量條例》（2016年），其中第四十條規(guī)定：“施工單位應(yīng)當按照規(guī)定對建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備、預(yù)拌混凝土、混凝土預(yù)制構(gòu)件及有關(guān)專業(yè)工程材料進行進場檢驗；實施監(jiān)理的建設(shè)工程，應(yīng)當報監(jiān)理單位審查；未經(jīng)審查或者經(jīng)審查不合格的，不得使用。監(jiān)理單位應(yīng)當監(jiān)督施工單位將進場檢驗不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備、預(yù)拌混凝土、混凝土預(yù)制構(gòu)件或者有關(guān)專業(yè)工程材料退出施工現(xiàn)場，并進行見證和記錄?！?/p>
（2）實際監(jiān)理工作中，主要執(zhí)行地標《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)程》DB11382-2017，其中第條規(guī)定：“材料、構(gòu)配件和設(shè)備未經(jīng)項目監(jiān)理機構(gòu)審查或經(jīng)審查不合格的，不得使用。項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督施工單位將進場檢驗不合格的材料、構(gòu)配件和設(shè)備退出施工現(xiàn)場，并進行見證和記錄?！?/p>
所以，專業(yè)監(jiān)理工程師對材料、構(gòu)配件和設(shè)備進場檢驗不合格的處置，應(yīng)該分為兩個層次：
一是在《材料、構(gòu)配件進場檢驗記錄》、《設(shè)備開箱檢驗記錄》上簽署否定意見，不允許使用，要求退出施工現(xiàn)場。
二是監(jiān)督不合格的材料、構(gòu)配件和設(shè)備退出施工現(xiàn)場，并進行見證和記錄。
二、隱蔽工程質(zhì)量驗收
1、如何進行不合格判定
（1）關(guān)于如何判定隱蔽工程質(zhì)量驗收不合格，沒有單獨明確的表述，最高層級的籠統(tǒng)表述源于《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》GB 50300-2013：第條規(guī)定：“工程施工質(zhì)量驗收，除應(yīng)符合本標準要求外，尚應(yīng)符合國家現(xiàn)行有關(guān)標準的規(guī)定?！?/p>
所以，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)隱蔽工程相關(guān)的專業(yè)驗收規(guī)范標準，進行隱蔽工程驗收并判定其是否合格。以鋼筋分項工程為例，在《混凝土結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范》GB 50204-2015第條中規(guī)定：
從專業(yè)驗收規(guī)范中規(guī)定的隱蔽工程驗收內(nèi)容和《建筑工程資料管理規(guī)程》DB11/T695-2017中給定的《隱蔽工程驗收記錄》表格內(nèi)容可以看出，隱蔽工程驗收是符合性驗收，不存在明確允許偏差項目，沒有明確抽樣檢驗的規(guī)則，理論上應(yīng)該所有隱蔽工程驗收內(nèi)容全部符合要求才能判定為驗收合格。
（2）實際監(jiān)理工作中，在地標《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)程》DB11382-2017第條中規(guī)定了兩種特殊情形的隱蔽工程驗收規(guī)定：“對規(guī)定應(yīng)進行隱蔽工程驗收的部位，施工單位未報項目監(jiān)理機構(gòu)進行隱蔽驗收而私自覆蓋的，或?qū)σ淹飧采w的工程隱蔽部位質(zhì)量有疑問的，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求施工單位對該隱蔽部位進行鉆孔探測、剝離或其他方法進行重新檢驗。”
因此，專業(yè)監(jiān)理工程師對隱蔽工程驗收不合格判定分兩種情形：
一是根據(jù)專業(yè)驗收規(guī)范中規(guī)定的隱蔽工程驗收內(nèi)容，開展具體隱蔽工程驗收工作，驗收內(nèi)容只要有不符合要求的，就應(yīng)判定為驗收不合格。
二是對施工單位私自覆蓋或?qū)σ淹飧采w的有疑問的，應(yīng)要求施工單位對該隱蔽部位進行鉆孔探測、剝離或其他方法進行重新檢驗，如最終檢驗結(jié)果不合格，則判定該隱蔽工程質(zhì)量驗收不合格。
2、如何進行不合格處置
（1）對于隱蔽工程驗收不合格的處置，最高層級的表述源于《北京市建設(shè)工程質(zhì)量條例》（2016年），其中第四十四條規(guī)定：“施工單位應(yīng)當按照規(guī)定對隱蔽工程、檢驗批、分項和分部工程進行自檢。實施監(jiān)理的建設(shè)工程，施工單位自檢合格后應(yīng)當報監(jiān)理單位進行驗收。經(jīng)驗收不合格的，監(jiān)理單位應(yīng)當要求施工單位整改并重新報驗；未經(jīng)監(jiān)理單位驗收或者經(jīng)驗收不合格，施工單位將隱蔽部位隱蔽的，監(jiān)理單位應(yīng)當要求施工單位停工整改，采取返工、檢測等措施，并重新報驗。”
（2）實際監(jiān)理工作中，主要執(zhí)行地標《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)程》DB11382-2017，其中第條規(guī)定：“專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)在施工單位自檢合格并接到報驗申請后，組織隱蔽工程驗收，簽署驗收文件。隱蔽驗收合格后，方可允許下道工序施工。”
所以，專業(yè)監(jiān)理工程師對于隱蔽工程驗收不合格的處置，也應(yīng)該分為兩個層次：
一是不允許下道工序施工，要求整改后復(fù)查。
二是經(jīng)驗收不合格、施工單位將隱蔽部位隱蔽的，應(yīng)當要求施工單位停工整改，采取返工、檢測等措施，并重新報驗。
三、檢驗批質(zhì)量驗收
1、如何進行不合格判定
關(guān)于如何判定檢驗批驗收不合格，主要的表述源于《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》GB 50300-2013：
第條規(guī)定：“檢驗批的質(zhì)量應(yīng)按主控項目和一般項目驗收。”
第條規(guī)定：“檢驗批質(zhì)量驗收合格應(yīng)符合下列規(guī)定：1 主控項目的質(zhì)量經(jīng)抽樣檢驗均應(yīng)合格；2 一般項目的質(zhì)量經(jīng)抽樣檢驗合格。當采用計數(shù)抽樣時，合格點率應(yīng)符合有關(guān)專業(yè)驗收規(guī)范的規(guī)定，且不得存在嚴重缺陷。對于計數(shù)抽樣的一般項目，正常檢驗一次、二次抽樣可按本標準附錄D判定；3 具有完整的施工操作依據(jù)、質(zhì)量驗收記錄。”
第條規(guī)定：“1 經(jīng)返工或返修的檢驗批，應(yīng)重新進行驗收；2 經(jīng)有資質(zhì)的檢測機構(gòu)檢測鑒定能夠達到設(shè)計要求的檢驗批，應(yīng)予以驗收；3 經(jīng)有資質(zhì)的`檢測機構(gòu)檢測鑒定達不到設(shè)計要求、但經(jīng)原設(shè)計單位核算認可能夠滿足安全和使用功能的檢驗批，可予以驗收；4 經(jīng)返修或加固處理的分項、分部工程，滿足安全及使用功能要求時，可按技術(shù)處理方案和協(xié)商文件的要求予以驗收。
第條規(guī)定：“工程質(zhì)量控制資料應(yīng)齊全完整，當部分資料缺失時，應(yīng)委托有資質(zhì)的檢測機構(gòu)按有關(guān)標準進行相應(yīng)的實體檢驗或抽樣試驗?！?/p>
因此，對專業(yè)監(jiān)理工程師對檢驗批驗收不合格的判定分三種情形：
一是主控項目的質(zhì)量經(jīng)抽樣檢驗不合格。
二是一般項目的質(zhì)量經(jīng)抽樣檢驗不合格。
三是不具有完整的施工操作依據(jù)、質(zhì)量驗收記錄。
另外，需要幾種特殊情形需要掌握：
1、經(jīng)有資質(zhì)的檢測機構(gòu)檢測鑒定能夠達到設(shè)計要求的檢驗批，應(yīng)予以驗收。也就是可判定為合格。
2、經(jīng)有資質(zhì)的檢測機構(gòu)檢測鑒定達不到設(shè)計要求、但經(jīng)原設(shè)計單位核算認可能夠滿足安全和使用功能的檢驗批，可予以驗收。應(yīng)根據(jù)建設(shè)單位等各方意見，判定其是否合格。
3、檢驗批驗收部分資料缺失時，應(yīng)委托有資質(zhì)的檢測機構(gòu)按有關(guān)標準進行相應(yīng)的實體檢驗或抽樣試驗。應(yīng)以檢驗或試驗結(jié)果最終判定其是否合格。
2、如何進行不合格處置
對于檢驗批驗收不合格的處置，主要的明確表述源于《北京市建設(shè)工程質(zhì)量條例》（2016年），其中第四十四條規(guī)定：“經(jīng)驗收不合格的，監(jiān)理單位應(yīng)當要求施工單位整改并重新報驗；未經(jīng)監(jiān)理單位驗收或者經(jīng)驗收不合格，施工單位將隱蔽部位隱蔽的，監(jiān)理單位應(yīng)當要求施工單位停工整改，采取返工、檢測等措施，并重新報驗?！?/p>
所以，專業(yè)監(jiān)理工程師對于檢驗批驗收不合格的處置是：要求施工單位整改并重新報驗。
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監(jiān)理工程師的責任風險是非常重要的，在其位謀其職，在享受權(quán)益的同時也要承擔風險，保障自己的價值也要減少問題的發(fā)生。中達咨詢就監(jiān)理工程師的責任風險和大家說明一下?！吨腥A人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》都規(guī)定了監(jiān)理工程師必須對工程質(zhì)量承擔監(jiān)理責任,有責任就有風險。監(jiān)理工程師認識和防范監(jiān)理責任風險已成為十分緊迫和重要的任務(wù)。1、監(jiān)理工程師的責任風險行為責任風險監(jiān)理工程師的行為責任風險來自三個方面:一是監(jiān)理工程師超出了業(yè)主委托的工作范圍,從事不屬于自身職責范圍內(nèi)的工作,造成了工程的損失,因此承擔相應(yīng)的責任。如對于工程中某些涉及到需要由設(shè)計者或其他專業(yè)技術(shù)人員確認的內(nèi)容,若監(jiān)理工程師利用自身的權(quán)力單方面指令承包商進行相應(yīng)的作業(yè),而工程因此發(fā)生了損失,則必須承擔相應(yīng)的責任。二是監(jiān)理工程師未能正確地履行監(jiān)理合同中規(guī)定的職責,在工作中發(fā)生失職行為,例如,對于工作中該進行檢查的項目未作正確檢查或不按規(guī)定進行檢查,因此而使工程留下隱患或造成損失,他就必須為此承擔失職的責任。三是監(jiān)理工程師由于主觀上的無意行為未能嚴格履行自身的職責并因此而造成工程損失。例如,由于疏忽大意,對某些該實行檢查或監(jiān)督的項目未進行相應(yīng)的檢查監(jiān)督,或者雖然進行了檢查監(jiān)督,卻未發(fā)現(xiàn)隱患,并因此造成了工程的損失,監(jiān)理工程師同樣要負相應(yīng)的責任。工作技能風險監(jiān)理工作是基于專業(yè)技能基礎(chǔ)上的技術(shù)服務(wù),因此,盡管監(jiān)理工程師履行了監(jiān)理合同中業(yè)主委托的工作職責,但由于其本身專業(yè)技能的限制,可能并不一定能取得應(yīng)有的效果。例如,對于某些需要專門進行檢查、驗收的關(guān)鍵環(huán)節(jié)或部位,監(jiān)理工程師雖按規(guī)定進行了相應(yīng)檢查,其程序和方法也符合規(guī)定要求,但并未發(fā)現(xiàn)本應(yīng)該發(fā)現(xiàn)的問題或隱患,原因是他在某些方面的工作技能不足,盡管主觀上他并不希望發(fā)生這樣的過錯。技術(shù)資源風險即使監(jiān)理工程師在工作中并無行為上的過錯,仍然有可能承受由技術(shù)、資源而帶來的工作上的風險。例如,在混凝土工程的施工過程中,監(jiān)理工程師按照正常的程序和方法,對施工過程進行了檢查和監(jiān)督,并未發(fā)現(xiàn)任何問題,但仍有可能留有隱患。利用現(xiàn)有的技術(shù)手段和方法,并不可能保證所有問題都能及時發(fā)現(xiàn),由于人力、財力和技術(shù)資源的限制,監(jiān)理工程師無法對施工過程中的任何部位、任何環(huán)節(jié)都能進行細致全面的檢查,因此,也就可能需要面對這一方面的風險。管理風險明確的管理目標,合理的組織機構(gòu),細致的職責分工,有效的約束機制,是監(jiān)理組織管理的基本保證。盡管有高素質(zhì)的人才資源,但如果管理機制不健全,監(jiān)理工程師仍然可能面對較大的風險。這種管理上的風險主要來自兩個方面:一是監(jiān)理單位和監(jiān)理機構(gòu)之間的管理約束機制。由于監(jiān)理工作的特殊性,項目監(jiān)理機構(gòu)往往遠離監(jiān)理單位本部,在日常的監(jiān)理工作中,代表監(jiān)理單位和工程有關(guān)方面打交道的是總監(jiān),總監(jiān)的工作行為對監(jiān)理單位的聲譽和形象起到?jīng)Q定性的作用。監(jiān)理單位必須讓總監(jiān)有職有權(quán),放手工作,才能取得總監(jiān)負責制應(yīng)有的效果。監(jiān)理單位對總監(jiān)的工作行為進行必要的監(jiān)督和管理同樣是非常重要的。監(jiān)理單位和總監(jiān)之間應(yīng)該建立完善、有效的約束機制。二是項目監(jiān)理機構(gòu)的內(nèi)部管理機制。監(jiān)理機構(gòu)中各個層次的人員、職責分工必須明確,溝通渠道必須有效。職業(yè)道德風險監(jiān)理工程師是高素質(zhì)的專業(yè)技術(shù)人才,接受過良好的教育并具有豐富的實踐經(jīng)驗,社會公眾對監(jiān)理工程師的專業(yè)技術(shù)服務(wù)存在較多的依賴。監(jiān)理工程師在運用其專業(yè)知識和技能時,必須十分謹慎,表達自身意見必須明確,處理問題必須客觀、公正,同時,必須廉潔自律,潔身自愛,勇于承擔對社會、對職業(yè)的責任,在工程利益和社會公眾的利益相沖突時,優(yōu)先服從社會公眾的利益;在監(jiān)理工程師的自身利益和工程利益不一致時,必須以工程利益為重,如果監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道德的約束,回避問題,甚至為謀求私利而損害工程利益,必然會因此而面對相應(yīng)的風險。社會環(huán)境風險近年來,監(jiān)理得到了前所未有的重視,社會對監(jiān)理工程師寄予了極大的期望,這種期望,無疑對建設(shè)監(jiān)理事業(yè)的繼續(xù)發(fā)展產(chǎn)生積極的推動作用。但在另一方面,人們對監(jiān)理認識也產(chǎn)生了某些偏差和誤解,有可能形成一種對監(jiān)理的健康發(fā)展不利的社會環(huán)境?，F(xiàn)在社會上相當一部分人認為,既然工程實施了監(jiān)理,監(jiān)理工程師就應(yīng)對工程質(zhì)量負責,工程出了質(zhì)量問題,首先向監(jiān)理工程師追究責任。應(yīng)當知道,承包商的工作屬于承包性質(zhì),承包商有責任提交一個質(zhì)量合格的工程,而監(jiān)理工程師的工作是委托性的,是代表業(yè)主進行工作的。監(jiān)理工程師在工程實施過程中所作的任何工作并不減少承包商的任何義務(wù)。因此,讓監(jiān)理工程師來承擔或分擔工程的質(zhì)量責任是不正確的。2、責任風險的控制監(jiān)理工程師首先必須加強風險意識,提高對風險的警覺和防范,減少和控制責任風險。嚴格履行合同嚴格履行合同是防范監(jiān)理行為風險的基礎(chǔ)。監(jiān)理工程師必須樹立牢固的合同意識,對于工作中涉及的所有合同,都必須作到心中有數(shù),對自身的責任和義務(wù)有清醒的認識,既要不折不扣地履行自身的責任和義務(wù),又要注意在自身的職責范圍內(nèi)開展工作,隨時隨地以合同為處理問題的依據(jù),在業(yè)主委托的范圍內(nèi),正確地行使監(jiān)理委托合同中賦予自身的權(quán)力,合理地運用自身掌握的專業(yè)技能,勤勉地為業(yè)主提供服務(wù)。提高專業(yè)技能專業(yè)技能是提供監(jiān)理服務(wù)的必要條件,努力提高自身的專業(yè)技能,是監(jiān)理工程師所從事的職業(yè)對自身提出的客觀要求。監(jiān)理工程師決不能滿足現(xiàn)狀,必須不斷學習,總結(jié)經(jīng)驗,提高自身的專業(yè)技術(shù)水平,鍛煉自身的組織協(xié)調(diào)能力,防范由于專業(yè)技能不足可能給自身帶來的風險。提高管理水平監(jiān)理單位的監(jiān)理義務(wù)最終是落實到監(jiān)理工程師身上,其損失實際上是由具體的監(jiān)理工程師造成的,監(jiān)理單位對業(yè)主承擔相應(yīng)的賠償義務(wù),在監(jiān)理單位內(nèi)部,總監(jiān)、監(jiān)理機構(gòu)其他成員應(yīng)承擔什么樣的責任,同樣應(yīng)該制定明確,落實到人。這對于提高監(jiān)理工程師的責任心十分必要的。監(jiān)理工程師必須具有高度的責任感,也要建立相關(guān)的管理制約機制,才能真正將風險置于控制之下。加強職業(yè)道德約束一是需要對監(jiān)理工程師應(yīng)該遵守的職業(yè)道德做出明確界定;二是加強對監(jiān)理工程師的職業(yè)道德教育,使遵守職業(yè)道德成為監(jiān)理工程師的自覺行為;三是需要健全職業(yè)道德的監(jiān)督機制。綜上所述,造成監(jiān)理工程師責任風險的原因是復(fù)雜的、多方面的,有些風險來自社會環(huán)境,有些來自工作環(huán)境,有的來自監(jiān)理工程師本身。作為監(jiān)理工程師,必須對監(jiān)理責任風險有一個全面、清晰的認識,在監(jiān)理服務(wù)中,以期有效消除和防范。“監(jiān)理工程師的責任風險”詳細信息盡在中達咨詢建設(shè)通，想要的相關(guān)建筑建設(shè)信息應(yīng)有盡有。更多關(guān)于工程/服務(wù)/采購類的標書代寫制作，提升中標率，您可以點擊底部官網(wǎng)客服免費咨詢：
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