2014年監(jiān)理工程師考試最新各大網校精華筆記

監(jiān)理概論

一、監(jiān)理實施程序及原則監(jiān)理合同簽訂以后，監(jiān)理企業(yè)應按如下監(jiān)理程序實施建設工程監(jiān)理：(1)確定項目總監(jiān)理工程師，成立項目監(jiān)理機構(2)編制建設工程監(jiān)理規(guī)劃施工階段的監(jiān)理規(guī)劃應在簽訂委托監(jiān)理合同及收到設計文件后開始編制，完成后必須經監(jiān)理單位技術負責人審核批準，并應在召開第一次工地會議前報送建設單位。(3)制定各專業(yè)監(jiān)理實施細則

包括下列主要內容：1）專業(yè)工程的特點；2）監(jiān)理工作的流程；3）監(jiān)理工作的控制要點及目標值；4）監(jiān)理工作的方法及措施。(4)規(guī)范化地開展監(jiān)理工作監(jiān)理工作的規(guī)范化體現在：1）工作的時序性。2）職責分工的嚴密性。3）工作目標的確定性。(5)參與驗收，簽署建設工程監(jiān)理意見(6)向業(yè)主提交建設工程監(jiān)理檔案資料監(jiān)理單位一般應提交：設計變更、工程變更資料，監(jiān)理指令性文件，各種簽證資料等檔案資料。(7)監(jiān)理工作總結

其一，是向業(yè)主提交的監(jiān)理工作總結

其二，是向監(jiān)理單位提交的監(jiān)理工作總結

二、項目監(jiān)理機構的建立步驟、組織形式及監(jiān)理人員職責分工1、建立步驟（4步）（1）確定項目監(jiān)理機構目標（2）確定監(jiān)理工作內容（3）項目監(jiān)理機構的組織結構設計1)選擇組織結構形式2)合理確定管理層次與管理跨度項目監(jiān)理機構中一般應有三個層次：①決策層。②中間控制層（協調層和執(zhí)行層）③作業(yè)層（操作層）。3)項目監(jiān)理機構部門劃分4)制定崗位職責及考核標準5)選派監(jiān)理人員（4）制定工作流程和信息流程2、直線制：特點（（1）任何一下級只受唯一上級命令（2）不另設職能部門）優(yōu)點（1）機構簡單（2）命令統(tǒng)一、權利集中（3）職責分明、隸屬關系明確（4）決策及信息傳遞迅速缺點（1）實行無職能部門的個人領導（2）對總監(jiān)要求全能（3）專業(yè)人員分散使用適用情況（1）能劃分若干子項的大型工程（2）施工范圍大，分散為工程項目（3）小型工程，工程復雜程度不高，可采用按專業(yè)分解的直線制組織形式

職能制：特點（1）設立專業(yè)性職能部門（2）各職能部門在職能范圍內有權指揮下級???? 優(yōu)點（1）加強了目標控制的職能化分工（2）能發(fā)揮職能機構專業(yè)管理作用（3）減輕總監(jiān)負擔 缺點 （1）下級受多頭領導（2）直接指揮部門與職能部門雙重指令易生矛盾，使下級無所適從 適用情況（1）大中型工程（2）專業(yè)性、技術性復雜的工程

直線職能制：特點（1）直線指揮部門擁有對下級指揮權，對部門工作負責（2）職能部門是直線指揮部們的參謀，只對下級業(yè)務指導?? 優(yōu)點（1）直線領導，統(tǒng)一指揮（2）職責清楚（3）目標管理專業(yè)低?? 缺點（1）職能部門與指揮部門易產生矛盾（2）信息傳遞慢，不利于溝通??? 適用情況（1）大中型工程（2）專業(yè)性、技術性復雜的工程

矩陣制：特點（1）縱向管理系統(tǒng)為職能系統(tǒng)（2）橫向管理系統(tǒng)是按職能劃分的子項系統(tǒng) 優(yōu)點（1）加強了各職能部門橫向聯系（2）有較大機動性（職能人員調動）（3）將上下左右集權與分權最佳結合（4）有利于解決復雜難題及人員培養(yǎng)?? 缺點（1）縱橫向的協調的工作量大（2）處理不當易生矛盾適用情況（1）復雜的大型工程（2）施工（監(jiān)理）范圍較集中

3、監(jiān)理人員的職責分工總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表：1）主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則；2）簽發(fā)工程開工/復工報審表、工程暫停令、工程款支付證書、工程竣工報驗單；3）審核簽認竣工結算；4）調解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠；5）根據工程項目的進展情況進行監(jiān)理人員的調配，調換不稱職的監(jiān)理人員(2)總監(jiān)理工程師代表職責1）負責總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作；2）按總監(jiān)理工程師的授權，行使總監(jiān)理工程師的部分職責和權力。

三、監(jiān)理規(guī)劃的編寫編寫建設工程監(jiān)理規(guī)劃應注意以下幾個問題：（1）基本構成內容應當力求統(tǒng)一規(guī)范化、制度化、科學化（2）具體內容應具有針對性（3）監(jiān)理規(guī)劃應當遵循建設工程的運行規(guī)律（4）項目總監(jiān)理工程師是監(jiān)理規(guī)劃編寫的主持人(5)監(jiān)理規(guī)劃一般要分階段編寫（6）監(jiān)理規(guī)劃的表達方式應當格式化、標準化（7）監(jiān)理規(guī)劃應該經過審核監(jiān)理單位的技術主管部門是內部審核單位，其負責人應當簽認，同時，還應當按合同約定提交給業(yè)主（一般為第一次工地會議召開之前），由業(yè)主確認并監(jiān)督實施。

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四、建設工程風險管理風險管理就是一個識別、確定和度量風險，并制定、選擇和實施風險處理方案的過程。風險管理過程包括風險識別、風險評價、風險對策決策、實施決策、檢查五方面內容。1、風險評價（1）風險量指標對風險進行評價，以前多為定性分析，現大多為定量分析。風險損失的衡量就是定量確定風險損失值的大小。（2）風險量的計算風險發(fā)生的概率及其潛在損失的乘積即風險量，概率一般用p表示，分為小、中、大三個級別；潛在損失用q表示，分為小、中、大三個級別，風險量用R表示，R=pxq。R越大則風險量越大，R越小則風險量越小。（3）風險對策風險對策包括風險回避：損失控制、風險自留和風險轉移。非保險轉移又稱為合同轉移,非保險轉移有以下三種情況：(1)業(yè)主將合同責任和風險轉移給對方當事人； (2)承包商進行合同轉讓或工程分包；(3)第三方擔保。保險這一風險對策的缺點首先表現在機會成本增加。其次，工程保險合同的內容較為復雜，保險費沒有統(tǒng)一固定的費率，需根據特定建設工程的類型、建設地點的自然條件(包括氣候、地質、水文等條件)、保險范圍、免賠額的大小等加以綜合考慮，因而保險談判常常耗費較多的時間和精力。在進行工程保險后，投保人可能產生心理麻痹而疏于損失控制計劃，以致增加實際損失和未投保損失。

五、建設工程文件檔案資料管理1、工程文件的內容包括工程準備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖和竣工驗收文件，也可簡稱為工程文件。2、各單位歸檔工作內容（1）建設單位職責：對列入城建檔案館（室）接受范圍的工程，工程竣工驗收3個月內，向當地城建檔案館（室）移交一套符合規(guī)定的工程文件；(2)施工單位職責：建設工程實行總承包的，總承包單位負責收集、匯總各分包單位形成的工程檔案，各分包單位應將本單位形成的工程文件整理、立卷后及時移交總承包單位。建設工程項目由幾個單位承包的，各承包單位負責收集、整理、立卷其承包項目的工程文件，并應及時向建設單位移交，(3)監(jiān)理單位職責：監(jiān)理資料應在各階段監(jiān)理工作結束后及時整理歸檔，應按照建設工程文件歸檔整理規(guī)范和各地城建檔案部門要求，編制移交清單，雙方簽字、蓋章后，及時移交建設單位，由建設單位收集和匯總。

附、相關法律法規(guī)（一）、建設工程監(jiān)理規(guī)范1、兩個重要報告1）、工程質量評估報告總監(jiān)應該組織專業(yè)監(jiān)理，依據有關法律法規(guī)，工程建設強制標準，設計文件及施工合同對承包單位報送的竣工資料進行審查，并對工程質量進行竣工預驗收，對存在的質量問題，應及時要求承包單位進行整改，整改完畢后進行工程質量復檢，合格后由總監(jiān)簽署工程竣工驗收報驗單，并在此基礎上提出工程質量評估報告，工程質量評估報告應由總監(jiān)和監(jiān)理單位技術負責人審核簽字。2）、竣工驗收報告施工單位在完工后對工程質量進行自檢，確認工程質量符合強制性標準要求和設計文件及合同文件的要求，提出竣工驗收報告。工程竣工驗收報告由施工單位項目經理和施工單位有關負責人審核簽字。項目監(jiān)理機構應參加由建設單位組織的竣工驗收，并提供相應的竣工資料，對提出的整改，監(jiān)理要求施工單位進行整改，待工程質量符合要求后，由總監(jiān)和參加驗收的各方簽署竣工驗收報告。

合同管理一、建設工程勘察設計、監(jiān)理和施工招標

1、在招標程序中，根據招投標法，有幾個問題應注意：①我國招標方法分為公開招標和邀請招標。②邀請招標的被邀請者應不少于3個具備承擔項目能力、資信良好的特定法人或組織。③如選擇代理機構委托招標時，該機構應具備三個條件，即④有從事該業(yè)務的營業(yè)場所及資金；⑥有編制招標文件及組織評標的專業(yè)力量；⑥有符合條件的評標委員會人選專家?guī)?從事相同領域工作滿8年的高級職稱或專業(yè)水平者)。④招標人要修改、澄清招標文件須在投標截止日15天以前書面通知招標文件收受人。⑤自招標文件開始發(fā)出日至投標截止日止，不得少于20日。

4、合同無效的情況：①以欺詐手段訂立；②惡意串通，損害國家、集體或第三方利益；③以合法形式掩蓋非法目的；④損害社會公共利益；⑤違反法律法規(guī)。

5、在合同管理方面主要應掌握：

①程序有效性——處理各項業(yè)務(如工程延期、工程款支付、工程變更、索賠等)都要按一定的規(guī)定程序進行，任何人不得違反，也就是體現在操作上、處理上的“操作程序化”，按規(guī)定程序操作才有效。

②時限有效性——在執(zhí)行任何程序中，都有一定的時間要求，在規(guī)定的時間范圍內執(zhí)行才有效，超過規(guī)定的時限就無效，或得到相反的結果。

③書面的有效性——監(jiān)理工程師一切指令、要求以及承包人的要求、申請等都必須以書面的形式表達才有效，如緊急情況來不及，也可以口頭的方式提出，但必須在一定時限內進行書面確認。

6、在招標階段應編制好招標過程可能涉及的有關文件包括：(1)招標公告／廣告；

(2)資格預審文件；(3)招標文件；(4)合同協議書；(5)資格預審和評標方法；(6)編制標底的有關文件等。其中，招標文件包括投標須知、合同條件、技術規(guī)范、設計圖紙和技術資料、工程量清單等幾大部分，以及投標書等其他文件

7、發(fā)包方提出的工程變更應當不遲于變更前的14天，書面通知承包方；若屬于改變原工程標準或超過原工程規(guī)模的變更，還應報原規(guī)劃管理部門審批，設計變更應由原設計單位修改。承包方應嚴格按圖紙施工，不得隨意變更設計，若承包商要求對原設計變更，應經工程師同意，還須經原規(guī)劃管理部門和其他有關部門審查批準，并由原設計單位提供變更的圖紙和說明。承包方擅自變更設計，要承擔由此發(fā)生的費用、發(fā)包方的損失以及工期延誤的一切責任。承包方提出、經工程師同意的設計變更，導致的合同價增減、發(fā)包方的損失，由發(fā)包方承擔，工期順延。

8、合同雙方發(fā)生爭議可通過如下途徑尋求解決：①協商和解；②有關部門調解；③按合同約定的仲裁條款或仲裁協調申請仲裁；④向有管轄權的法院起拆。4、竣工驗收階段的合同管理（1）、工程試車。包括設備安裝工程的施工合同，設備安裝工作完成后，要對設備運行的性能進行檢驗。工程試車的組織，試車中雙方的責任，竣工驗收應達到的條件。2、索賠成立的條件(1)索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。(2)只有實際發(fā)生了經濟損失或權利損害，一方才能向對方索賠。3、索賠的目的：費用和工期索賠4、給乙方延長工期的條件工程師判定承包人索賠成立的條件為：(ⅰ)與合同相對照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或總工期延誤；(ⅱ)造成費用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應承擔的責任，包括行為責任或風險責任；(ⅲ)承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告。上述三個條件沒有先后主次之分，應當同時具備。只有工程師認定索賠成立后，才處理應給予承包人的補償額。

質量控制一、施工準備、施工過程的質量控制

2、施工組織設計的審查內容1)施工組織設計的編制、審查和批準應符合規(guī)定的程序；(2)施工組織設計應符合國家的技術政策，充分考慮承包合同規(guī)定的條件、施工現場條件及法規(guī)條件的要求，突出“質量第一、安全第一”的原則；(3)施工組織設計的針對性

(4)施工組織設計的可操作性 (5)技術方案的先進性 (6)質量管理和技術管理體系，質量保證措施是否健全且切實可行；(7)安全、環(huán)保、消防和文明施工措施是否切實可行并符合有關規(guī)定；(8)在滿足合同和法規(guī)要求的前提下，對施工組織設計的審查，應尊重承包單位的自主技術決策和管理決策；

二、工程施工質量驗收

1、工程質量驗收的程序(1)竣工初驗收的程序當單位工程達到竣工驗收條件后，施工單位應在自查、自評工作完成后，填寫工程竣工報驗單，并將全部竣工資料報送項目監(jiān)理機構，申請竣工驗收?？偙O(jiān)理工程師應組織各專業(yè)監(jiān)理工程師對竣工資料及各專業(yè)工程的質量情況進行全面檢查，對檢查出的問題，應督促施工單位及時整改。對需要進行功能試驗的項目(包括單機試車和無負荷試車)，監(jiān)理工程師應督促施工單位及時進行試驗，并對重要項目進行監(jiān)督、檢查，必要時請建設單位和設計單位參加；監(jiān)理工程師應認真審查試驗報告單并督促施工單位搞好成品保護和現場清理。經項目監(jiān)理機構對竣工資料及實物全面檢查、驗收合格后，由總監(jiān)理工程師簽署工程竣工報驗單，并向建設單位提出質量評估報告。(2)正式驗收建設單位收到工程驗收報告后，應由建設單位(項目)負責人組織施工(含分包單位)、設計、監(jiān)理等單位(項目)負責人進行單位(子單位)工程驗收。單位工程由分包單位施工時，分包單位對所承包的工程項目應按規(guī)定的程序檢查評定，總包單位應派人參加。分包工程完成后，應將工程有關資料交總包單位。建設工程經驗收合格的，方可交付使用。

1、設計變更

(1)不論誰提出的設計變更要求，都必須征得建設單位同意并辦理書面變更手續(xù)；

(2)涉及施工圖審查內容的設計變更必須報原審查機構審查后再批準實施；

(3)注意隨時掌握國家政策法規(guī)的變化及有關規(guī)范、規(guī)程、標準的變化，并及時將信息通知設計單位與建設單位，避免產生潛在的設計變更及因素；

(4)加強對設計階段的質量控制，特別是施工圖設計文件的審核；

(5)對設計變更要求進行統(tǒng)籌考慮，確定其必要性及對工期j費用等的影響；

(6)嚴格控制對設計變更的簽批手續(xù)，明確責任，減少索賠。

2、工程質量問題成因有：

(1)違背建設程序；

(2)違反法規(guī)行為；

(3)地質勘查失真；

(4)設計差錯；

(5)施工管理不到位；

(6)使用不合格的原材料、制品及設備；

(7)自然環(huán)境因素；

(8)使用不當。

3、工程質量問題的處理，處理方式：

①當施工引起的質量問題尚處于萌芽狀態(tài)時，應及時制止，并要求施工單位立即改正；

②當施工引起的質量問題已出現，立即向施工單位發(fā)出《監(jiān)理通知》，要求其進行補救處理，當其采取保證質量的有效措施后，向監(jiān)理單位填報《監(jiān)理通知回復單》；

③某工序分項工程完工后，如出現不合格項，監(jiān)理工程師應填寫《不合格項處置記錄》，要求施工單位整改，并對其補救方案進行確認，跟蹤其處理過程，對處理結果進行驗收，不合格不允許進入下道工序或分項工程施工；

④在交工使用后保修期內，發(fā)現施工質量問題時，監(jiān)理工程師應及時簽發(fā)《監(jiān)理通知》，指令施工單位進行保修(修補、加固或返工處理)。

4、質量事故處理的一般程序是：

①質量事故發(fā)生后，總監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程暫停令》。暫停有關部分的工程施工。耍求施工單位采取措施．防止擴大，保護現場，上報有關主管部門，并于24小時內寫出書面報告；

②監(jiān)理工程師應積極協助上級有關主管部門組織成立的事故調查組工作，提供有關的證據．若監(jiān)理方有責任．則應回避；

③總監(jiān)理工程師接到事故調查組提出的技術處理意見后，可征求建設單位意見，、組織有關單位研究并委托原設計單位完成技術處理方案，予以審核簽認；

④處理方案核簽后，監(jiān)理工程師應要求施工單位制定詳細施工方案，報監(jiān)理審批后監(jiān)督其實施處理；

⑤施工單位處理完工自檢后報驗結果，組織各方檢查驗收，必要時進行處理鑒定。

5、質量事故處理方案類型有：①修補處理；②返工處理；③不做專門處理。不做專門處理的條件是：①不影響結構安全和使用；②可以經過后續(xù)工序彌補；③經法定單位鑒定合格；④經檢測鑒定達不到設計要求，但經原設計單位核算并能滿足結構、安全及使用功能。事故處理的基本要求是：滿足設計要求和用戶期望；保證結構安全可靠；不留任何隱患；符合經濟的合理原則

投資控制

一、索賠費用的計算

索賠費用的計算方法：(1)實際費用法。計算原則是，以承包商為某項索賠工作所支付的實際開支為根據，向業(yè)主要求費用補償。用實際費用法計算時，在直接費的額外費用部分的基礎上，再加上應得的間接費和利潤，即是承包商應得的索賠金額。實際費用法所依據的是實際發(fā)生的成本記錄或單據。(2)總費用法，即總成本法，就是當發(fā)生多次索賠事件以后，重新計算該工程的實際總費用，實際總費用減去投標報價時的估算總費用，即為索賠金額。由于實際發(fā)生的總費用中可能包括了承包商的原因，如施工組織不善而增加的費用，同時投標報價估算的總費用卻因為想中標而過低。所以這種方法只有在難以采用實際費用法時才應用。(3)修正的總費用法。修正的總費用法是對總費用法的改進，修正的內容如下：將計算索賠款的時段局限于受到外界影響的時間，而不是整個施工期；只計算受影響時段內的某項工作所受影響的損失；與該項工作無關的費用不列入總費用中；按受影響時段內該項工作的實際單價進行核算，乘以實際完成的該項工作的工程量，得出調整后的報價費用。

二、流水施工進度計劃的安排

1、流水施工參數流水施工參數包括工藝參數、空間參數和時間參數。(1)工藝參數主要是指在組織流水施工時，用以表達流水施工在施工工藝方面進展狀態(tài)的參數，通常包括施工過程和流水強度兩個參數。1)施工過程。組織建設工程流水施工時，根據施工組織及計劃安排需要而將計劃任務劃分成的子項稱為施工過程。2)流水強度。是指流水施工的某施工過程（隊）在單位時間內所完成的工程量，也稱為流水能力或生產能力。(2)空間參數是指在組織流水施工時，用以表達流水施工在空間布置上開展狀態(tài)的參數。通常包括工作面和施工段。1)工作面。是指供某專業(yè)工種的工人或某種施工機械進行施工的活動空間。2)施工段。將施工對象在平面或空間上劃分成若干個勞動量大致相等的施工段落，稱為施工段或流水段。(3)時間參數是指在組織流水施工時，用以表達流水施工在時間安排上所處狀態(tài)的參數，主要包括流水節(jié)拍、流水步距和流水施工工期等。1)流水節(jié)拍。是指在組織流水施工時，某個專業(yè)工作隊在一個施工段上的施工時間。2)流水步距。是指組織流水施工時，相鄰兩個施工過程（或專業(yè)工作隊）相繼開始施工的最小間隔時間。3)流水施工工期。是指從第一個專業(yè)工作隊投入流水施工開始，到最后一個專業(yè)工作隊完成流水施工為止的整個持續(xù)時間

1、“四主”： 自主經營 自負盈虧 自我約束 自我發(fā)展

2、我國工程監(jiān)理企業(yè)有可能存在的企業(yè)組織形式包括(公司制監(jiān)理企業(yè) 中外合資經營監(jiān)理企業(yè) 中外合作經營監(jiān)理企業(yè) 個人獨資監(jiān)理企業(yè) )等幾類

3、期望損益值＝(收益發(fā)生的概率×潛在收益值)+(風險發(fā)生的概率×潛在損失值) 在計算期望損益值時，若對潛在的收益取為正值，則潛在損失應取負值。期望損益值為正且數值愈大，表示可能的效益愈高，應優(yōu)先選取

4、若名義利率為r，在一年中計算利息次數為m次，則每期的利率為r/m，假定年初借款P，則一年后的復利本息和為F=P(1+r／m)m”。實際利率i可由下式求得：

7、監(jiān)理工程師在進行目標控制時應采取組織方面措施、技術方面措施、經濟方面措施、合同方面措施

8、監(jiān)理規(guī)劃作為監(jiān)理組織機構開展監(jiān)理工作的綱領性文件，是開展監(jiān)理工作的重要的技術組織文件

9、(1)設計階段監(jiān)理規(guī)劃應在設計單位開始設計前的規(guī)定時間內提交給業(yè)主；

(2) )施工招標階段，應在招標開始前一定的時間內提交業(yè)主施工招標階段的監(jiān)理規(guī)劃。

(3)施工階段宜在第一次工地會議前一定的時間內提交業(yè)主施工階段監(jiān)理規(guī)劃

10、監(jiān)理工程師在施工階段應掌握和熟悉以下質量控制的技術依據：

(1)設計圖紙及設計說明書；

(2)工程質量評定標準及施工驗收規(guī)范；

(3)監(jiān)理合同及工程承包合同；

(4)工程施工規(guī)范及有關技術規(guī)程；

(5)業(yè)主對工程有特殊要求時，應熟悉有關控制標準及技術指標。