基金管理人：泰達荷銀基金管理有限公司 基金托管人：交通銀行股份有限公司 泰達荷銀價值優(yōu)化型成長類行業(yè)證券投資基金、周期類行業(yè)證券投資基金、穩(wěn)定類行業(yè)證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“本系列基金”）于2003年2月13日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2003】21號文批準(zhǔn)募集，基金合同于2003 年4 月25 日正式生效。 本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。 本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。 投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（或申購）本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。 基金的過往業(yè)績并不預(yù)示本基金的未來表現(xiàn)。 本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。 本更新招募說明書已經(jīng)基金托管人交通銀行股份有限公司復(fù)核，所載內(nèi)容截止日為2007年10月25日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年9月30日。財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 公司名稱：泰達荷銀基金管理有限公司 成立日期：2002 年 6月6 日 注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層 法定代表人：章嘉玉 組織形式：有限責(zé)任公司 聯(lián)系電話： 聯(lián)系人：方子木 注冊資本：1.8億元人民幣 股權(quán)結(jié)構(gòu)：北方國際信托投資股份有限公司：51％；荷銀投資管理（亞洲）有限公司：49％。 （二）主要人員情況 1、董事會成員 劉惠文先生，擬任董事長，目前正在履行證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職資格申請程序。畢業(yè)于吉林大學(xué)經(jīng)濟系，經(jīng)濟學(xué)學(xué)士學(xué)位，高級經(jīng)濟師。1996年至2001年任天津泰達集團有限公司總經(jīng)理。自2001年起擔(dān)任天津泰達投資控股有限公司董事長兼總經(jīng)理。自2005年起兼任渤海財產(chǎn)保險股份有限公司、北方國際信托投資股份有限公司等核心企業(yè)的董事長。 章嘉玉女士，副董事長。畢業(yè)于美國加州大學(xué)洛山磯分校，圖書館學(xué)和企業(yè)管理學(xué)雙碩士學(xué)位。1990年至1997年任臺灣怡富證券投資信托股份有限公司企劃部副總經(jīng)理，1997年至2000年任臺灣光華證券投資信托股份有限公司總經(jīng)理。自2000年起擔(dān)任荷銀證券投資信托股份有限公司（臺灣）總經(jīng)理。2004年7月起任湘財荷銀基金管理有限公司（現(xiàn)已更名為泰達荷銀基金管理有限公司，下同）董事長。2004年11月起任荷銀投資管理（亞洲）有限公司中國區(qū)總裁。 劉振宇先生，董事。畢業(yè)于天津師范大學(xué)，擁有法學(xué)學(xué)士學(xué)位和經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位，律師、經(jīng)濟師、項目數(shù)據(jù)分析師。2000年至2002年任天津泰達集團有限公司投資部副部長。2002年起任天津泰達投資控股有限公司資產(chǎn)管理部經(jīng)理。 馬軍先生，董事。畢業(yè)于天津大學(xué)管理工程系，工學(xué)士學(xué)位，經(jīng)濟師、項目數(shù)據(jù)分析師。2002年起任天津泰達擔(dān)保有限公司常務(wù)副總經(jīng)理。2005年起任天津泰達投資控股有限公司財務(wù)中心副主任。 黃金源（Alex K.G. Ng）先生，董事。馬來西亞籍。美國加州大學(xué)洛杉磯分校經(jīng)濟學(xué)專業(yè)畢業(yè)。1983年起，先后在美國美林公司任投資人員、在馬來西亞任金融研究員。1988年在新加坡加盟荷蘭銀行，后調(diào)荷銀證券香港分公司。目前擔(dān)任荷銀投資管理（亞洲）有限公司亞太區(qū)投資總監(jiān)。 何國良先生，董事。畢業(yè)于香港中文大學(xué)統(tǒng)計學(xué)專業(yè)，哲學(xué)碩士學(xué)位，特許金融分析師（CFA）。1994年至1997年任職于GMO（香港）有限公司，擔(dān)任高級定量分析師；1997年至2004年任職于荷銀投資管理（亞洲）有限公司，先后擔(dān)任高級投資組合經(jīng)理、研究部主管；2004年至2005年任職于國海富蘭克林基金管理有限公司，擔(dān)任研究部總經(jīng)理；2005年至今，擔(dān)任荷銀投資管理（亞洲）有限公司香港和中國大陸股票投資主管。 汪丁丁先生，獨立董事，畢業(yè)于北京師范學(xué)院數(shù)學(xué)系，中國科學(xué)院數(shù)學(xué)力學(xué)部理學(xué)碩士學(xué)位，1990年獲夏威夷大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。1984年至1998年先后擔(dān)任中國科學(xué)院系統(tǒng)科學(xué)研究所助理研究員、美國東西方中心人口研究所訪問學(xué)者、博士后研究員、香港大學(xué)經(jīng)濟與金融學(xué)院助理教授、德國杜依斯堡大學(xué)經(jīng)濟系客座教授、北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心副教授及美國夏威夷大學(xué)經(jīng)濟系訪問教授。目前擔(dān)任北京大學(xué)及浙江大學(xué)教授，兼任《財經(jīng)》雜志學(xué)術(shù)顧問。 周小明先生，獨立董事，畢業(yè)于浙江大學(xué)法學(xué)院，中國政法大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位，1995年獲法學(xué)博士學(xué)位。1990年起先后任職于浙江大學(xué)、中國人民銀行非銀行金融機構(gòu)監(jiān)管司、清華大學(xué)經(jīng)管學(xué)院和國家會計學(xué)院副教授。曾擔(dān)任全國人大常委會財經(jīng)委員會《信托法》、《證券投資基金法》起草小組成員。目前擔(dān)任安信信托投資股份有限公司總裁。 孔曉艷女士，獨立董事，畢業(yè)于中山大學(xué)法律系，法學(xué)碩士學(xué)位，一級律師。1993年至1997年任天津市對外經(jīng)濟律師事務(wù)所專職律師。1997年至1999年任香港Livasari&Co.律師行中國法律顧問。1999年至2004年任嘉德律師事務(wù)所專職律師、高級合伙人。2004年至今任嘉德恒時律師事務(wù)所專職律師、高級合伙人。 范小云女士，獨立董事，畢業(yè)于南開大學(xué)金融學(xué)系，經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。1997年至2005年歷任南開大學(xué)金融學(xué)系講師、副教授。2005年起任南開大學(xué)金融學(xué)系副主任、國際金融研究中心主任。2001年至2005年還擔(dān)任《南開經(jīng)濟研究》副主編。2005年起任中國金融學(xué)會理事。 2、監(jiān)事會成員 邢吉海先生，監(jiān)事。畢業(yè)于天津干部管理學(xué)院財會專業(yè)，會計師。1995年至1997年任天津泰達國際酒店集團副總經(jīng)理兼財務(wù)總監(jiān)。1997年至2000年任職于天津經(jīng)濟開發(fā)區(qū)財政局。2000年至2001年任天津開發(fā)區(qū)總公司財務(wù)中心主任。2001年起任天津泰達投資控股有限公司監(jiān)事、財務(wù)中心主任。 潘孝祖先生，監(jiān)事。畢業(yè)于香港樹仁學(xué)院，持有會計文憑，并為英國特許公認(rèn)會計師工會資深會員（FCCA），香港會計師工會會員（HKCPA）及美國特許金融分析師（CFA）。1984年以來，先后任職于陳施會計師事務(wù)所、荷蘭銀行、荷蘭證券，以及荷銀資產(chǎn)管理公司?，F(xiàn)任荷銀資產(chǎn)管理亞太區(qū)營運總監(jiān)，負責(zé)亞太區(qū)內(nèi)10個國家和地區(qū)的后勤支持工作。 王泉先生，監(jiān)事。本科學(xué)歷，管理學(xué)學(xué)士。2002年3月至今在泰達荷銀基金管理公司工作，歷任基金事務(wù)部基金會計、基金事務(wù)部副總經(jīng)理、基金事務(wù)部總經(jīng)理。 3、總經(jīng)理及其他高級管理人員 繆鈞偉先生，總經(jīng)理。畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)和香港城市大學(xué)，獲得理學(xué)學(xué)士、經(jīng)濟學(xué)碩士和金融學(xué)博士學(xué)位；1998年10月至2003年2月任證監(jiān)會基金部副處長；2003年3月至2006年8月任海富通基金管理有限公司副總經(jīng)理。2007年2月起任泰達荷銀基金管理有限公司總經(jīng)理。 劉青山先生，副總經(jīng)理兼投資研究總監(jiān)。畢業(yè)于中國人民大學(xué)，獲史學(xué)學(xué)士和管理學(xué)碩士。1997年就職于華夏證券基金部，參與籌建華夏基金管理公司，從事投資研究工作。2001年起參與籌建湘財合豐基金管理有限公司（泰達荷銀基金管理有限公司前身）并工作至今，期間歷任研究部負責(zé)人、基金經(jīng)理、投資副總監(jiān)，投資總監(jiān)兼總經(jīng)理助理。2006年11月起任泰達荷銀基金管理有限公司副總經(jīng)理兼投資研究總監(jiān)。 傅國慶先生，副總經(jīng)理。畢業(yè)于南開大學(xué)和美國羅斯福大學(xué)，獲文學(xué)士和工商管理碩士學(xué)位。1993年至2006年就職于北方國際信托投資股份有限公司，從事信托業(yè)務(wù)管理工作，期間曾任辦公室主任、研發(fā)部經(jīng)理、信托業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、董事會秘書、以及公司副總經(jīng)理。2006年9月起任泰達荷銀基金管理有限公司財務(wù)總監(jiān)。 雷學(xué)軍先生，副總經(jīng)理。經(jīng)濟學(xué)博士研究生，證券從業(yè)經(jīng)歷12 年, 曾就職光大證券公司投資銀行部(北京)總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部(北京)總經(jīng)理。2002年加入嘉實基金管理公司，任機構(gòu)理財總監(jiān)，主要負責(zé)社保基金和企業(yè)年金等相關(guān)業(yè)務(wù)，2004年加盟泰達荷銀基金管理公司，任總經(jīng)理助理兼市場總監(jiān)，現(xiàn)負責(zé)公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)。 張萍女士，督察長。畢業(yè)于中國人民大學(xué)和中國科學(xué)院，管理學(xué)和理學(xué)雙碩士。先后任職于中信公司、畢馬威國際會計師事務(wù)所等公司，從事財務(wù)管理和管理咨詢工作。2002年起在嘉實基金管理有限公司工作，任監(jiān)察稽核部副總監(jiān)。2005年10月起任泰達荷銀基金管理有限公司風(fēng)險管理部總監(jiān)。2006年11月起任泰達荷銀基金管理有限公司督察長。 4、基金經(jīng)理 （1） 合豐成長基金： 梁輝先生，該基金基金經(jīng)理，清華大學(xué)管理信息系統(tǒng)專業(yè)本科畢業(yè)、清華大學(xué)管理科學(xué)與工程專業(yè)碩士。2002年3月起，任職泰達荷銀基金管理有限公司，曾擔(dān)任公司研究部行業(yè)研究員。自2005年4月起至今擔(dān)任合豐成長基金基金經(jīng)理。自2006年8月起至今，梁輝先生同時還擔(dān)任泰達荷銀效率優(yōu)選混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。5年基金從業(yè)經(jīng)驗，具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格。 該基金歷任基金經(jīng)理： 自2003年4月至2005年4月由劉青山先生擔(dān)任基金經(jīng)理。 （2）合豐周期基金： 魏延軍先生，該基金基金經(jīng)理，畢業(yè)于香港大學(xué)，獲MBA學(xué)位。2003年3月至2006年2月，任職天治基金管理公司，曾任天治財富增長基金基金經(jīng)理及投資總監(jiān)助理。2006年3月加盟泰達荷銀基金管理有限公司，任投資部基金經(jīng)理助理。10年證券從業(yè)經(jīng)驗，6年基金從業(yè)經(jīng)驗，具有基金從業(yè)資格。 該基金歷任基金經(jīng)理： 自2003年4月至2004年7月由曾昭雄先生擔(dān)任基金經(jīng)理；自2004年7月至2005年2月由史博先生擔(dān)任基金經(jīng)理；自2005年2月至2007年4月由溫震宇先生擔(dān)任基金經(jīng)理。 （3）合豐穩(wěn)定基金： 李澤剛先生，該基金基金經(jīng)理， 1998年畢業(yè)于南開大學(xué)，獲企業(yè)管理學(xué)學(xué)士學(xué)位；2002年獲復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院財務(wù)管理碩士學(xué)位；2002年初應(yīng)聘泰達荷銀基金管理有限公司，曾擔(dān)任研究部行業(yè)研究員。自2005年9月至今擔(dān)任合豐穩(wěn)定基金基金經(jīng)理。5年基金從業(yè)經(jīng)驗，具有基金從業(yè)資格。 該基金歷任基金經(jīng)理： 自2003年4月至2005年4月由康賽波擔(dān)任基金經(jīng)理；自2005年4月至2005年9月由吳劍飛擔(dān)任基金經(jīng)理。 5、投資決策委員會成員 投資決策委員會成員包括公司總經(jīng)理繆鈞偉、副總經(jīng)理兼投資研究總監(jiān)劉青山、交易部負責(zé)人陳力、督察長兼風(fēng)險管理部負責(zé)人張萍以及基金經(jīng)理劉青山、史博、梁輝、李澤剛、陳少平、許杰、彭泳、魏延軍。 6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概況 公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行） 公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：蔣超良 住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號 郵政編碼：200120 注冊時間：1987年3月30日 注冊資本：489.94億元 基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號 聯(lián)系人：張詠東 電話： 交通銀行是中國第一家全國性國有股份制商業(yè)銀行，自1987年重新組建以來，交通銀行各項業(yè)務(wù)和機構(gòu)建設(shè)持續(xù)健康發(fā)展，目前在我國143個大中城市設(shè)有分支行，全行員工近6萬人。截至2007年6月末，資產(chǎn)總額為21358.80億元人民幣，實現(xiàn)凈利潤85.58億元人民幣。2005年6月23日，交通銀行成功在香港主板市場上市，成為首家在境外上市的內(nèi)地商業(yè)銀行。2007年5月15日，交通銀行成功在上海證券交易所上市。2006年，由世界品牌實驗室（WBL）舉辦的2006年第三屆《Brand China品牌中國》大型調(diào)查的調(diào)查結(jié)果，交通銀行再次蟬聯(lián)“中國品牌年度大獎（No .1）”（銀行類），同時榮獲2006年“中國最具影響力品牌”（TOP 10）（銀行類）排名第二，并獲得2006年“中國十大誠信品牌”（唯一入選銀行）。英國《銀行家》雜志公布的2007年全球1000家銀行的最新排名中，按一級資本排序，交行列第68位；按總資產(chǎn)排序，交行的排名則從去年的第73位上升到第69位。 交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部，現(xiàn)有員工80余人?，F(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗，具備基金從業(yè)資格，并具有經(jīng)濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業(yè)技術(shù)職稱，員工的學(xué)歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過硬，是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊伍。 (二)主要人員情況 李軍先生，交通銀行行長，華中理工大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士，高級經(jīng)濟師。曾任交通銀行武漢分行副總經(jīng)理、行長，交通銀行總稽核、董事、常務(wù)董事、執(zhí)行董事、副行長；2006年9月?lián)谓煌ㄣy行副董事長、行長。 王濱先生，交通銀行副行長，主管交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士，高級經(jīng)濟師。曾任交通銀行北京分行副行長、交通銀行天津分行行長、交通銀行北京分行行長。2006年1月至今任交通銀行副行長、黨委委員兼北京分行黨委書記。 阮紅女士，交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，復(fù)旦大學(xué)企業(yè)管理專業(yè)博士研究生學(xué)歷，高級經(jīng)濟師。具有近二十年銀行金融從業(yè)經(jīng)驗，在銀行經(jīng)營管理方面具有豐富的理論與實踐經(jīng)驗。曾任交通銀行調(diào)研部副主任科員、交通銀行辦公室秘書處主任科員、交通銀行辦公室綜合處副處長兼宣傳處副處長、交通銀行辦公室綜合處處長、交通銀行海外機構(gòu)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、交通銀行上海分行副行長、黨委委員，2006年1月至今任交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。 （三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況 截止2007年6月末，交通銀行共托管證券投資基金36只，包括普惠基金、安順基金、漢興基金、裕華基金、安久基金、科匯基金、科訊基金、科瑞基金、華安創(chuàng)新基金、國泰金鷹增長基金、華夏債券基金、泰達荷銀合豐系列基金（成長、周期、穩(wěn)定）、鵬華普天系列基金（債券、收益）、海富通精選基金、博時現(xiàn)金收益基金、易方達50指數(shù)基金、融通行業(yè)景氣基金、鵬華中國50基金、金鷹中小盤精選基金、富國天益價值基金、華安寶利基金、中海優(yōu)質(zhì)成長基金、銀河銀富貨幣市場基金、銀華貨幣市場基金、泰達荷銀預(yù)算風(fēng)險基金、萬家公用事業(yè)基金、天治核心成長基金、匯豐晉信2016生命周期基金、巨田貨幣市場基金、匯豐晉信龍騰基金、長城久富核心成長基金、匯豐晉信動態(tài)策略基金、華夏藍籌核心基金。此外，還托管了包括全國社會保障基金、保險資產(chǎn)、企業(yè)年金、QFII、QDII、信托計劃、證券公司集合資產(chǎn)計劃、ABS、產(chǎn)業(yè)基金等11類產(chǎn)品。托管資產(chǎn)規(guī)模近兩千億元。百度地圖