水手特洛伊
香港證券及期貨從業(yè)員資格考試綜述
資格考試通過后三年有效。可以申請從業(yè)資格，若香港證監(jiān)會認可勝任能力即可獲批從業(yè)資格。從業(yè)人員資格考試卷一必考。負責人（RO Responsible Officer）需要在卷一基礎(chǔ)上通過卷三考試（2號和5號牌業(yè)務(wù)）。
一、香港證券及期貨從業(yè)員資格考試簡介
證券及期貨從業(yè)員資格考試(資格考試)為一著重實際應(yīng)用及針對市場需要的考試，由金融業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)、學術(shù)機構(gòu)及市場從業(yè)員協(xié)助而制定。
二、考試通過后的資格有效時間
完成第一門考試開始后三年時間有效。須報香港證監(jiān)會進行勝任能力審核。在申請代表人或持牌資格后離職需在六個月后有新雇主申請資格。
三、資格考試分類
資格考試共有十四張試卷，針對規(guī)例、應(yīng)用及保薦人方面的知識。資格考試的試卷設(shè)有兩種模式，即電腦應(yīng)考模式(CBE)及筆試模式(PBE)。
所有試卷均為中、英文對照，而試題會以多項選擇題形式設(shè)定，合格分數(shù)為70%。
學會于每個月舉辦資格考試(卷四、卷十及卷十五除外) 。
資格考試卷四及卷十于每三個月舉行一次(通常于三月、六月、九
月及十二月)。
資格考試卷十五于每兩個月舉行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。
然而，考試的節(jié)數(shù)會于必要時有所增加，以符合需求。
四、參考方式
資格考試不設(shè)報考資格限制，有兩種參考方式：
(一)直接在香港證券及投資學會（HKSI）的官網(wǎng)利用護照號
碼注冊報名參加考試，需要本人去香港本地，攜帶港澳通
行證及護照參考。
(二)可在內(nèi)地參考，符合報考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)
心之愿c
1、報考方式及報考條件考試報名工作采用證券公司統(tǒng)一通過協(xié)會網(wǎng)站報名的方式。保薦代表人資格考試不允許以個人報名。各證券公司從事證券發(fā)行承銷和收購兼并等投資銀行業(yè)務(wù)且已取得證券從業(yè)資格的人員（即通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試基礎(chǔ)科目及至少一門專業(yè)科目的人員）均可報名參加考試。
另外，根據(jù)中國證監(jiān)會《公司債券發(fā)行試點辦法》的精神，各證券公司從事固定收益類業(yè)務(wù)且已取得證券從業(yè)資格的人員也可報名參加考試?？荚嚭细袂曳现袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件的人員，可按照有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請注冊登記為保薦代表人。
2、考試科目及內(nèi)容
考試科目為證券知識綜合考試、投資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)考試兩科。每科考試時間為180分鐘，每科總分100分，考試合格線為總分120分，單科不低于60分?？荚嚭细裾邞?yīng)當參加中國證券業(yè)協(xié)會或中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)組織的有關(guān)年度業(yè)務(wù)培訓?？荚嚥扇￠]卷機考形式，題目均為客觀題。
3、在證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作人員；
4、從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上，包括在證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷。以上時間的認定，以被正式聘用時間為準，非正式工作，如兼職、實習等均不予計算。
擴展資料:
概述
由于該項考試對保薦人的資格審查、職業(yè)能力和職業(yè)道德都有很高的要求，所以每年能夠通過考試的人屈指可數(shù)，其身價自然也水漲船高。
許多投行不惜以高薪、高福利、高提成來留住保薦人，保薦人資格考試也因此成為“最值錢”的考試。
保薦人，即企業(yè)上市的推薦人，一家企業(yè)要想在創(chuàng)業(yè)板上市必須要有保薦人的推薦。
保薦人的職責就是協(xié)助上市申請人進行上市申請，負責對申請人的有關(guān)文件做出仔細的審核和披露并承擔相應(yīng)的責任薦人在公開、公平、公正、規(guī)范、自愿的原則下在本所核準的范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，不得擅自超越業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)權(quán)限 。
參考資料來源:百度百科-證券保薦人資格考試
優(yōu)質(zhì)考試培訓問答知識庫
