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        南京葫蘆娃
        首頁 > 考試培訓(xùn) > 證券從業(yè)資格考試沒過

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        京榮盛門業(yè)

        已采納

        證券從業(yè)考試沒有通過可以繼續(xù)報名重新參加考試。

        一、報送申請材料

        申請從業(yè)資格者,需向證監(jiān)會提供下列申請材料:

        1、證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;

        2、身份證;

        3、學(xué)歷證書;

        4、指定培訓(xùn)機構(gòu)開具的資格考試成績單及結(jié)業(yè)證書;

        5、所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關(guān)開具的以往行為說明材料;

        6、證監(jiān)會要求報送的其他材料。

        各證券中介機構(gòu)應(yīng)負責(zé)統(tǒng)一報送本機構(gòu)申請人的的申請材料,未在證券機構(gòu)中任職者的申請材料可由指定培訓(xùn)機構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報。

        二、資格審查與資格證書類別

        證監(jiān)會接到完整的申請材料后,對申請人的材料做出審查,并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別:

        1、證券代理發(fā)行從業(yè)資格;

        2、證券經(jīng)紀從業(yè)資格;

        3、投資顧問從業(yè)資格;

        4、證券中介機構(gòu)電腦管理從業(yè)資格;

        5、證監(jiān)會認為需要認定的其他類別。

        證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種;證券經(jīng)營機構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應(yīng)的資格證書;

        證券經(jīng)營機構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀資格證書;證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書;

        證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員、證券投資咨詢機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問資格證書。

        證券清算、登記機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種;

        各類證券中介機構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機構(gòu)電腦管理資格證書。中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

        擴展資料:

        根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》:

        第十三條取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

        第十四條從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的,或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的,原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

        取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的,新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

        第十五條機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。

        第十六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,受到聘用機構(gòu)處分的,該機構(gòu)應(yīng)當在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告。

        第十七條協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

        第十八條協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等,應(yīng)當報中國證監(jiān)會核準。

        第十九條協(xié)會應(yīng)當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫,進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

        參考資料來源:百度百科-證券從業(yè)資格考試

        證券從業(yè)資格考試沒過

        229 評論(11)

        天蝎兔兔

        對于這種情況,所謂的補救辦法其實是有的,不過成功率并不是100%,對于這種對自己考試成績產(chǎn)生異議,又或者差2-3分就到合格分數(shù)線情況,可以向官方申請進行成績復(fù)查。復(fù)核的操作流程也非常簡單,考生需要成績公布后的15個工作日內(nèi),以電子郵件的方式申請復(fù)核就可以了,發(fā)送的郵箱為,而發(fā)送的內(nèi)容需注明清楚考生姓名、準考證號、聯(lián)系方式、考試詳細信息。

        276 評論(9)

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