一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題1分，共100分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)) 1、 基金一般反映的是()。 A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系 B.信托關(guān)系 C.借貸關(guān)系 D.所有權(quán)關(guān)系 2、 下列關(guān)于股利政策的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。 A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路 B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo) C.股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念 D.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益化負(fù)相關(guān) 3、 中國(guó)金融監(jiān)管“一行三會(huì)”的格局形成的標(biāo)志性事件是()。 A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)成立 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立 C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立 D.中國(guó)人民銀行成立 4、 地方政府一般債券由()發(fā)行，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。 A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.財(cái)政部 C.地方政府 D.國(guó)務(wù)院 5、 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式是()。 A.自銷(xiāo) B.助銷(xiāo) C.包銷(xiāo) D.代銷(xiāo) 6、 發(fā)行價(jià)格高于面值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為()。 A.公司資本公積金 B.股本賬戶(hù) C.盈余公積 D.留存收益 7、 開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是()。 A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.管理風(fēng)險(xiǎn) C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn) 8、 影響股票市場(chǎng)價(jià)格最直接的因素是()，并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格的。 A.供求關(guān)系 B.公司經(jīng)營(yíng)狀況 C.宏觀經(jīng)濟(jì)因素 D.政治因素 9、 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的說(shuō)法中，正確的是()。 A.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買(mǎi)賣(mài) B.可以買(mǎi)賣(mài)可轉(zhuǎn)換債券 C.可用自有資金買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券 D.只可用自有資金投資證券 10、 ()是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。 A.登記日 B.成交日 C.清算日 D.交割日 11、 封閉式基金的固定存續(xù)期通常()。 A.無(wú)固定期限 B.在5年以上 C.在15年以上 D.在半年以上 12、 客戶(hù)發(fā)出委托指令的形式不能是()。 A.網(wǎng)上委托 B.當(dāng)面口頭委托 C.電話(huà)自動(dòng)委托 D.傳真委托 13、 從運(yùn)作方式看，回購(gòu)交易結(jié)合了()的特點(diǎn)。 A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易 B.現(xiàn)貨交易和期貨交易 C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易 D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易 14、 外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的可能是損失也可能是營(yíng)利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有()。 A.或然性 B.不確定性 C.相對(duì)性 D.隱藏性 15、 下列關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。 A.約定在一定期限內(nèi)還本付息 B.在證券交易所發(fā)行 C.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行 D.以短期融資為目的 16、 基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常()。 A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比 C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比 17、 金融機(jī)構(gòu)為保證客戶(hù)提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款被稱(chēng)為()。 A.存款準(zhǔn)備金 B.基礎(chǔ)貨幣 C.法定盈余公積 D.任意盈余公積 18、 ()是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。 A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù) C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù) D.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù) 19、 投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。 A.增值稅 B.傭金 C.過(guò)戶(hù)費(fèi) D.印花稅 20、 下列關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶(hù)報(bào)告制度的說(shuō)法中，不正確的是()。 A.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中 B.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度 C.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為 D.大戶(hù)報(bào)告制度不能判斷大戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)狀況21、 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。 萬(wàn)元 億元 億元 億元 22、 回購(gòu)交易通常在()交易中運(yùn)用。 A.遠(yuǎn)期 B.現(xiàn)貨 C.債券 D.股票 23、 中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是()職能。 A.銀行的銀行 B.發(fā)行的銀行 C.政府的銀行 D.市場(chǎng)的銀行 24、 證券投資基金是通過(guò)公開(kāi)發(fā)售()募集資金。 A.理財(cái)產(chǎn)品 B.有價(jià)證券 C.企業(yè)債券 D.基金份額 25、 下列各項(xiàng)不屬于影響債券利率因素的是()。 A.籌資者的資信 B.債券票面金額 C.債券期限長(zhǎng)短 D.借貸資金市場(chǎng)利率水平 26、 與東道國(guó)或其他國(guó)家共同投資，合作建立合營(yíng)企業(yè)的國(guó)際資本流動(dòng)方式屬于()。 A.國(guó)際直接投資 B.國(guó)際間接投資 C.國(guó)際證券投資 D.國(guó)際貸款 27、 只有在債券票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是()。 A.平價(jià)發(fā)行 B.溢價(jià)發(fā)行 C.折價(jià)發(fā)行 D.等價(jià)發(fā)行 28、 ()依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的募集、管理、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。 A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)人民銀行 C.中國(guó)保監(jiān)會(huì) D.財(cái)政部 29、 我國(guó)現(xiàn)行的首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是()。 A.協(xié)商定價(jià)方式 B.詢(xún)價(jià)方式 C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D.市價(jià)折扣方式 30、 單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過(guò)該企業(yè)股票發(fā)行量、該基金份額的()。 31、 我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行()。 A.報(bào)備制 B.審批制 C.注冊(cè)制 D.備案制 32、 一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是()的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司營(yíng)利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。 A.不確定 B.固定 C.隨公司營(yíng)利變化而變化 D.浮動(dòng) 33、 ()是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)。 A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C.中國(guó)保監(jiān)會(huì) D.證券業(yè)協(xié)會(huì) 34、 2010年6月29日，投資人劉先生出售的股票金額為50萬(wàn)元，按照我國(guó)證券交易的納稅要求，應(yīng)當(dāng)繳納的印花稅為()元。 35、 某金融市場(chǎng)交易者利用期貨市場(chǎng)套期保值，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的()。 A.聚斂功能 B.財(cái)富再分配功能 C.間接調(diào)節(jié)功能 D.風(fēng)險(xiǎn)再分配功能 36、 ()對(duì)那些熟練的證券投資者來(lái)說(shuō)特別有吸引力。 級(jí)債券 級(jí)債券 級(jí)債券 級(jí)債券 37、 間接融資的特點(diǎn)不包括()。 A.間接性 B.相對(duì)的集中性 C.全部具有可逆性 D.信譽(yù)的差異性較大 38、 指數(shù)基金比較適合于()等數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。 A.社會(huì)閑資 B.對(duì)沖基金 C.激進(jìn)的投資者 D.社?；? 39、 ()是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司營(yíng)利水平變化，從而使投資者預(yù)期收益下降的可能。 A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C.信用風(fēng)險(xiǎn) D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 40、 下列選項(xiàng)中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是()。 A.貼現(xiàn)債券 B.附息債券 C.息票累積債券 D.浮動(dòng)利率債券41、 按照資金融通是否付息和是否具有返還性，融資可以被劃分為()。 A.借貸性融資和投資性融資 B.貨幣性融資和實(shí)物性融資 C.直接融資和間接融資 D.風(fēng)險(xiǎn)性融資和穩(wěn)健性融資 42、 對(duì)編造影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的證券交易工作人員，處以()萬(wàn)元的罰款，屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。 ～30 ～20 ～10 ～10 43、 下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。 A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息 B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益 C.從理論上說(shuō)，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲 D.從理論上說(shuō)，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額 44、 我國(guó)銀行業(yè)的主體是()。 A.中央銀行 B.股份商業(yè)銀行 C.地區(qū)性商業(yè)銀行 D.信用合作社 45、 證券公司直接為投資者開(kāi)立()。 A.清算賬戶(hù) B.銀行賬戶(hù) C.證券賬戶(hù) D.資金結(jié)算賬戶(hù) 46、 下列關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。 A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度 B.證券公司可以同時(shí)接受多個(gè)期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù) C.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則 D.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離 47、 下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中，錯(cuò)誤的是()。 A.金融期貨交易中，交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具 B.金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算 C.成熟市場(chǎng)中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買(mǎi)入或賣(mài)空 D.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的 48、 證券投資基金的特征不包括()。 A.集合投資 B.分散風(fēng)險(xiǎn) C.專(zhuān)業(yè)理財(cái) D.分散投資 49、 內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，其收購(gòu)的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過(guò)()。 50、 財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響之一是通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)的()。 A.資產(chǎn)總額 B.產(chǎn)品價(jià)格 C.銷(xiāo)售收入 D.利潤(rùn)和股息 51、 由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，～家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。 A.隱蔽性 B.擴(kuò)散性 C.不確定性 D.周期性 52、 下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。 A.國(guó)家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓 B.國(guó)家股股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分 D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu) 53、 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司()的基礎(chǔ)。 A.注冊(cè)資本 B.負(fù)債 C.虛擬資本 D.貨幣資金 54、 對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理的機(jī)構(gòu)是()。 A.中國(guó)人民銀行 B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部 C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 55、 下列不屬于金融期貨交易制度的是()。 A.逐日盯市制度 B.連續(xù)交易制度 C.限倉(cāng)制度 D.保證金制度 56、 深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買(mǎi)入成交的()日交收過(guò)后才能辦理。 57、 下列關(guān)于我國(guó)混合資本債券特征的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。 A.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán) B.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回 C.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán) D.期限在15年以上 58、股票等證券的轉(zhuǎn)手即在“紙張”上的交易，并不涉及發(fā)行企業(yè)相應(yīng)份額資產(chǎn)的變動(dòng)，這體現(xiàn)的金融市場(chǎng)特點(diǎn)是()。 A.金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化 B.金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng) C.金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng) D.金融市場(chǎng)可以是有形市場(chǎng)，也可以是無(wú)形市場(chǎng) 59、 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，()。 A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算 B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算 C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算 D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算 60、 金融市場(chǎng)起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的()功能。 A.調(diào)節(jié) B.配置 C.聚斂 D.反映61、 將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按()劃分的。 A.委托訂單的數(shù)量 B.買(mǎi)賣(mài)證券的方向 C.委托價(jià)格限制 D.委托時(shí)效限制 62、 證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立()的方式。 A.信貸 B.儲(chǔ)蓄 C.股票 D.信托 63、 證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取營(yíng)利的行為，稱(chēng)為()。 A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù) C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) D.證券代理業(yè)務(wù) 64、 包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等的高風(fēng)險(xiǎn)基金是()。 A.貨幣市場(chǎng)基金 B.指數(shù)基金 C.衍生證券投資基金 D.上市開(kāi)放式基金 65、 ()有“國(guó)民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱(chēng)。 A.主板市場(chǎng) B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) C.三板市場(chǎng) D.四板市場(chǎng) 66、 按照我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值基本原則的敘述中，錯(cuò)誤的是()。 A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值 B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值 C.估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值 D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值 67、 ()是指專(zhuān)為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。 A.主板市場(chǎng) B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) C.中小板市場(chǎng) D.第四板市場(chǎng) 68、 外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來(lái)的是損失，給另一方帶來(lái)的必然是營(yíng)利。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有()。 A.或然性 B.不確定性 C.相對(duì)性 D.隱藏性 69、 若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤(rùn)為480萬(wàn)元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為()。 萬(wàn)元 萬(wàn)元 萬(wàn)元 萬(wàn)元 70、 ()是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票。 股 股 C.紅籌股 股 71、 證券公司的()或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。 A.總資產(chǎn) B.固定資產(chǎn) C.負(fù)債 D.凈資本 72、 下列屬于證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)的是()。 A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B.證券公司 C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所 D.投資咨詢(xún)公司 73、 當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的()清償。 A.份額 B.固定股息率 C.市值 D.面值 74、 基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是()。 A.委托與受托的關(guān)系 B.管理與被管理的關(guān)系 C.相互制衡的關(guān)系 D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系 75、 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，外資參股證券公司取得證券從業(yè)資格的人員不得少于()人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)人員。 76、 下列選項(xiàng)中，不屬于債券評(píng)級(jí)程序中前期準(zhǔn)備階段的是()。 A.評(píng)估客戶(hù)向評(píng)估公司提出信用評(píng)級(jí)申請(qǐng)，雙方簽訂《信用評(píng)級(jí)協(xié)議書(shū)》 B.評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶(hù)發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》，要求評(píng)估客戶(hù)在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全 C.根據(jù)需要，評(píng)估小組還要向主管部門(mén)、工商行政部門(mén)、銀行、稅務(wù)部門(mén)及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解進(jìn)行核實(shí) D.評(píng)估公司指派項(xiàng)目評(píng)估小組，并制訂項(xiàng)目評(píng)估方案 77、 買(mǎi)方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱(chēng)為()。 A.貨幣期權(quán) B.互換期權(quán) C.利率期權(quán) D.股票期權(quán) 78、 在下列各種基金中，管理費(fèi)率最低的是()。 A.價(jià)值型股票基金 B.債券基金 C.貨幣市場(chǎng)基金 D.股票基金 79、 我國(guó)《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的()。 80、 由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。 A.道德風(fēng)險(xiǎn) B.管理能力風(fēng)險(xiǎn) C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)81、 股票是一種資本證券，它屬于()。 A.實(shí)物資本 B.真實(shí)資本 C.虛擬資本 D.風(fēng)險(xiǎn)資本 82、 關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶(hù)報(bào)告制度，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。 A.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中 B.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度 C.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為 D.大戶(hù)報(bào)告制度不能判斷大戶(hù)交易風(fēng)險(xiǎn)狀況 83、 下列關(guān)于信用違約互換(CDS)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。 A.在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換 B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù) C.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人 D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買(mǎi)方支付賠償 84、 設(shè)某股票報(bào)價(jià)為人民幣30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為人民幣35元，按5%年利率借入人民幣3000元資金，并購(gòu)買(mǎi)100股該股票，同時(shí)賣(mài)出100股2年期期貨，2年后的營(yíng)利為人民幣()元。 85、 中央銀行在證券市場(chǎng)上以()作為政策手段，買(mǎi)賣(mài)政府證券。 A.套期保值 B.投融資 C.公開(kāi)市場(chǎng)操作 D.營(yíng)利性 86、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由()負(fù)責(zé)自律性管理。 A.證券登記結(jié)算公司 B.證券投資者保護(hù)基金 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 87、 ()職能是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。 A.發(fā)行的銀行 B.政府的銀行 C.銀行的銀行 D.人民的銀行 88、 在發(fā)行企業(yè)債券的具體申報(bào)上，國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門(mén)所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由()轉(zhuǎn)報(bào)。 A.國(guó)家發(fā)改委 B.行業(yè)管理部門(mén) C.省發(fā)展改革部門(mén) D.計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門(mén) 89、 我國(guó)《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的()。 90、 證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)屬于證券公司的()。 A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù) B.保薦業(yè)務(wù) C.投資咨詢(xún)業(yè)務(wù) D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 91、 從運(yùn)作方式看，回購(gòu)交易結(jié)合了()的特點(diǎn)。 A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易 B.現(xiàn)貨交易和期貨交易 C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易 D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易 92、 按照驅(qū)動(dòng)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括()。 A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C.信用風(fēng)險(xiǎn) D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 93、 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，在()個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。 94、 下列選項(xiàng)中，不屬于影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是()。 A.戰(zhàn)爭(zhēng) B.財(cái)政政策 C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) D.貨幣政策 95、 證券交易所的組織形式中，不以營(yíng)利為目的的是()。 A.公司制 B.會(huì)員制 C.審批制 D.許可制 96、 為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過(guò)大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的買(mǎi)入(賣(mài)出)委托()。 A.延遲成交 B.擇日成交 C.無(wú)效 D.部分無(wú)效 97、 假設(shè)存款準(zhǔn)備金率為10%，貨幣乘數(shù)為4，現(xiàn)金提取率為()。 98、 目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換的參考利率不包括()。 A.上海銀行間同業(yè)拆放利率 B.國(guó)債回購(gòu)利率(7天) 年期定期存款利率 D.深圳銀行間同業(yè)拆放利率 99、 證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不得低于()億元人民幣。 100、 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)()進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。 A.承銷(xiāo)人 B.投資人 C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu) D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)