題庫全部做會(huì)就可以通過考試。

產(chǎn)生背景

1995年，國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個(gè)規(guī)定，我國于1999年第一次進(jìn)行了證券投資咨詢資格考試，當(dāng)年報(bào)考人數(shù)達(dá)9100人，實(shí)際參加考試的人數(shù)為8800人，合格分?jǐn)?shù)線為72分，合格率為44%。 [1]

2000年4月29日至30日進(jìn)行的第二次全國證券從業(yè)資格考試，考試內(nèi)容主要為《證券學(xué)》的基礎(chǔ)知識和基本理論（包括基本分析、技術(shù)分析、演化分析等）?？荚嚨木唧w科目為《證券基礎(chǔ)知識》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》四門 ，題目類型包括單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題、填空題、簡答題、計(jì)算題。當(dāng)年報(bào)考人數(shù) 91126人。

2001年的考試采用標(biāo)準(zhǔn)化客觀試題，題型分為3類：單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題和判斷題。每科目總題量為200道試題，其中單項(xiàng)選擇題70道，多項(xiàng)選擇題60道，判斷題70道。每科目總分100分，每道題分，考試時(shí)間為150分鐘?？荚囁锌颇看痤}均采用標(biāo)準(zhǔn)化答題卡形式，用2B鉛筆進(jìn)行填涂。合格分?jǐn)?shù)線為60分。當(dāng)年報(bào)考人數(shù)逾十萬人 。

2002年9月、12月分別舉行兩次從業(yè)人員資格考試。單科考試時(shí)間為120分鐘。單科考題量分別為200題，考試題型仍然為多選題、單選題、判斷題三種題型?？荚噲?bào)名限制為證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司、商業(yè)銀行基金托管部及基金銷售相關(guān)工作人員，以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它機(jī)構(gòu)證券業(yè)務(wù)相關(guān)工作人員。

從2003年開始證券從業(yè)考試面向全社會(huì)開放。

自2015年7月1日證券從業(yè)資格考試實(shí)施改革。[2]

條件方式

自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測試。[2]

（一）年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式?？忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。報(bào)名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。

改革內(nèi)容

自2015年7月1日證券從業(yè)資格考試實(shí)施改革[2]。

一、改革的主要內(nèi)容

本次考試測試改革包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）類別

證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。

一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試，即“專業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守。

管理類資格考試，即“管理資質(zhì)測試”，主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

（二）科目

入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。

各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。

各管理資質(zhì)測試的考試科目均設(shè)1門，分別為《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》。

（三）題型題量

入門資格考試的兩個(gè)科目，考試時(shí)間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為100題。

各專業(yè)資格考試科目，考試時(shí)間均為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

各管理資質(zhì)測試的考試科目，考試時(shí)間均為120分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

（四）合格標(biāo)準(zhǔn)

入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

專業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，以應(yīng)會(huì)為主，通過專業(yè)資格考試人員應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作。

管理資質(zhì)測試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，以合規(guī)為主，通過管理資質(zhì)測試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。

（五）合格成績有效期

各類資格考試測試滿分均為100分；達(dá)到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。

合格成績的有效期實(shí)行分類管理：

1、入門資格考試合格成績長期有效。

2、考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再有效。

3、管理資質(zhì)測試的合格成績有效期維持3年不變。

（六）報(bào)名條件

年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門資格考試。

入門資格考試合格的，均可參加專業(yè)資格考試和管理資質(zhì)測試。

（七）實(shí)施日期[2]

自2015年7月1日起，開始實(shí)施新的考試測試制度。現(xiàn)行考試測試制度繼續(xù)實(shí)施至2015年12月31日止。

2015年7月1日至12月31日期間，考生可以自主選擇按新的考試測試制度或現(xiàn)行考試測試制度報(bào)名參加考試測試。

自2016年1月1日起，所有考生按新的考試測試制度報(bào)名參加考試測試。

二、改革后有效合格成績的效用

考生按照改革后的資格考試測試制度報(bào)名參加考試測試后，取得規(guī)定科目有效合格成績，即為資格考試測試合格人員。

（一）同時(shí)擁有《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個(gè)科目有效合格成績的，入門資格考試合格。

（二）同時(shí)擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《投資銀行業(yè)務(wù)》三個(gè)科目有效合格成績的，保薦代表人資格考試合格。2014年11月25日國務(wù)院取消保薦代表人資格考試。[3]

（三）同時(shí)擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》三個(gè)科目有效合格成績的，證券分析師資格考試合格。

（四）同時(shí)擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》三個(gè)科目有效合格成績的，證券投資顧問資格考試合格。

（五）同時(shí)擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》三個(gè)科目有效合格成績的，證券公司經(jīng)理層人員任職資格測試合格。

擁有《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》一個(gè)科目有效合格成績的，證券公司董事長、副董事長和監(jiān)事長任職資格測試合格。

（六）同時(shí)擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》四個(gè)科目有效合格成績的，證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格測試合格。

（七）同時(shí)擁有《證券市場基本法律法規(guī)》、《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》三個(gè)科目有效合格成績的，證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員任職資格測試合格。

資格考試測試合格人員，具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績有效期內(nèi)可以申請取得相應(yīng)的從業(yè)資格或任職資格。

適合人群

概括地說，證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體如下：

1、證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

2、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

3、基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；

4、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；

5、證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。

相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

申請管理

申請執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件；申請從事證券投資 咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。

證券從業(yè)資格證樣本

執(zhí)業(yè)證書通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請。

協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。

取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

申請程序

一、報(bào)送申請材料

申請從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會(huì)提供下列申請材料：

1、證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請表；

2、身份證；

3、學(xué)歷證書；

4、指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開具的資格考試成績單及結(jié)業(yè)證書；

5、所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機(jī)關(guān)開具的以往行為說明材料；

6、證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

各證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)統(tǒng)一報(bào)送本機(jī)構(gòu)申請人的的申請材料，未在證券機(jī)構(gòu)中任職者的申請材料可由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報(bào)。

二、資格審查與資格證書類別

證監(jiān)會(huì)接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會(huì)還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：

1、證券代理發(fā)行從業(yè)資格；

2、證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格；

3、投資顧問從業(yè)資格；

4、證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理從業(yè)資格；

5、證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類別。

證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定類別資格證書中的兩種；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應(yīng)的資格證書；

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)資格證書；

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書；

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；

各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理資格證書。

中國證監(jiān)會(huì)對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會(huì)公布。

考試價(jià)值

證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、會(huì)計(jì)公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn)，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識工具。

證券發(fā)行員

職位概述：證券發(fā)行員是指在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

職位職責(zé)：

1. 代理客戶發(fā)行有價(jià)證券；

2. 對發(fā)行股票的企業(yè)進(jìn)行股份制知識和法規(guī)的輔導(dǎo)；

3. 對上市公司進(jìn)行上市后持續(xù)輔導(dǎo)。

工作特性：證券發(fā)行員工作地點(diǎn)在證券交易大廳，工作繁忙，其待遇一般居上。

任職條件：

1. 熟練使用辦公軟件和辦公設(shè)備，有較強(qiáng)的語言和文字表達(dá)能力；

2. 有證券公司、銀行、基金、保險(xiǎn)、期貨、財(cái)經(jīng)類咨詢公司相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；

3. 動(dòng)手能力強(qiáng)，有較強(qiáng)的責(zé)任心，有良好的溝通、交流、表達(dá)能力。

證券交易員

職位概述：證券交易員是指在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券代理交易、自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

職位職責(zé)：

1. 接受客戶委托，代理客戶買賣在國內(nèi)合法證券交易所上市的證券；

2. 代收證券本息和紅利；

3. 對證券市場運(yùn)行、上市公司情況進(jìn)行調(diào)研，為所在機(jī)構(gòu)提供投資建議；

4. 為所在機(jī)構(gòu)買賣證券。

工作特性：待遇較好，工作環(huán)境無危險(xiǎn)。

證券經(jīng)紀(jì)人

職位概述：證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經(jīng)紀(jì)人、兩元經(jīng)紀(jì)人與債券經(jīng)紀(jì)人。

傭金經(jīng)紀(jì)人：傭金經(jīng)紀(jì)人與投資公眾直接發(fā)生聯(lián)系，其職責(zé)在于接受顧客的委托后的在交易所交易廳內(nèi)代為買賣，并在買賣成交后向委托客戶收取傭金。傭金經(jīng)紀(jì)人是交易所的主要會(huì)員。

兩元經(jīng)紀(jì)人：兩美元經(jīng)紀(jì)人不接受一般顧客的委托，而只受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，從事證券買賣。

債券經(jīng)紀(jì)人：債券經(jīng)紀(jì)人是以代客買賣債券為業(yè)務(wù)，以抽取傭金為其報(bào)酬的證券商，另外，債券經(jīng)紀(jì)人亦可兼營自行買賣證券業(yè)務(wù)。

職位職責(zé)：

1. 為投資者提供證券交易服務(wù)，按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀(jì)公司發(fā)送交易信息；

2. 幫助投資者了解證券或投資市場運(yùn)行，介紹各類證券的性質(zhì)、特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，以及證券法律法規(guī)知識；

3. 向投資者提供股票等證券投資分析價(jià)值報(bào)告；

4. 根據(jù)投資者（客戶）的財(cái)務(wù)狀況、職業(yè)前景、年齡和對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度為投資者擬定投資計(jì)劃，幫助投資者確定

5. 實(shí)時(shí)跟蹤市場行情，監(jiān)控市場風(fēng)險(xiǎn)；

6. 利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶。

任職條件：

具有證券從業(yè)資格，了解證券交易規(guī)則和證券投資原理，掌握股票、債券和基金等的基本知識。有較強(qiáng)公關(guān)協(xié)調(diào)能力及口頭表達(dá)能力。具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、忠于職守，正直誠實(shí)，吃苦耐勞，品行良好。有銀行/保險(xiǎn)渠道資源，大客戶資源等。

教材版本

2012年證券從業(yè)資格考試教材及輔導(dǎo)書由協(xié)會(huì)指定統(tǒng)一使用中國證券業(yè)協(xié)會(huì)編，中國金融出版社出版，2012年3月、2012年6月全國證券從業(yè)資格考試仍使用2011年版考試大綱及教材，2012年10月、2012年12月全國證券從業(yè)資格考試使用2012年版考試大綱及教材；2013年3月、2013年6月同樣適用2012年版教材與大綱。

證券基礎(chǔ)知識教材

考試詳情

考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券市場基礎(chǔ)知識》。

專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。2016年6月，在原計(jì)劃安排一般從業(yè)資格考試科目的基礎(chǔ)上，增加《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》兩個(gè)科目的專項(xiàng)資格考試[4]。

基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

考試方式

全國統(tǒng)考，閉卷，采取計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，單科考試時(shí)間為120分鐘。

時(shí)間安排

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2013年度考試計(jì)劃》，2013年共舉辦四次證券從業(yè)資格考試（全國統(tǒng)考）和六次證券從業(yè)資格預(yù)約式考試，考試分別在3月、6月、9月和11月。第一次、第二次證券從業(yè)資格考試（全國）、第一、二、三、四次證券從業(yè)資格預(yù)約式考試使用2012年版考試大綱及教材，第三次、第四次證券從業(yè)資格考試（全國）、第五、六次證券從業(yè)資格預(yù)約式考試使用2013年版考試大綱及教材。1

參考資料

證券從業(yè)資格證考試_百度百科.百度百科[引用時(shí)間2018-1-17]