考試內(nèi)容主要為《證券學(xué)》的基礎(chǔ)知識(shí)和基本理論，一共五門課，4個(gè)專業(yè)課，1個(gè)必考科目—基礎(chǔ)知識(shí)。只要通過基礎(chǔ)知識(shí)+任意一門專業(yè)課就可以獲得從業(yè)資格，考過了三門能拿一級(jí)證書，全通過拿二級(jí)證書。

1、市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類。

證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理；中國證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識(shí)。

2、發(fā)行與承銷

本部分內(nèi)容包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)、股份有限公司概述、企業(yè)的股份制改組、首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序、首次公開發(fā)行股票的操作；

首次公開發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行、債券的發(fā)行、外資股的發(fā)行、公司收購、公司重組與財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等。

3、證券交易

本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機(jī)制、交易程序特別交易事項(xiàng)；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和債券回購交易的基本知識(shí)和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運(yùn)用等。

通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點(diǎn)與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范。

4、投資分析

本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券、股指期貨以及權(quán)證等投資價(jià)值分析；宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo)，宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)政策以及國際金融市場(chǎng)環(huán)境等與證券市場(chǎng)之間的關(guān)系；股票市場(chǎng)的供求決定因素以及變動(dòng)特點(diǎn)；

行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、財(cái)務(wù)分析以及其他主要因素的分析。

5、投資基金

本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概述；證券投資基金的類型；基金的募集、交易與注冊(cè)登記；基金管理公司、基金托管人的主要職責(zé)、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制等。

6、參考法規(guī)

參考法規(guī)目錄包括與證券市場(chǎng)有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。

參考資料來源：百度百科-證券從業(yè)資格證