5月10日，中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員管理規(guī)則》（簡稱《管理規(guī)則》）和《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員管理規(guī)則》基金從業(yè)者”分別。 及配套規(guī)則（簡稱《基金規(guī)則》），調(diào)整了從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)要求，創(chuàng)新了自律監(jiān)管方式。

證券資格管理辦法重大調(diào)整

《管理規(guī)則》共九章48條，對專業(yè)要求、能力評價與測試、培訓(xùn)、注冊管理、信息管理、職業(yè)行為規(guī)范等作出了具體規(guī)定，體現(xiàn)了分工和規(guī)范。制定自律管理協(xié)作安排，補充行政監(jiān)管，并相應(yīng)調(diào)整資質(zhì)。 管理方式為初始登記、持續(xù)記錄，體現(xiàn)了工作架構(gòu)由事前管理向事中行為管理、事后自律約束為工作重點的轉(zhuǎn)變。

創(chuàng)新自律管理方式。 以自律措施為基礎(chǔ)，通過人員名單分類管理、典型案例警示、執(zhí)業(yè)聲譽信息管理等形式，體現(xiàn)以執(zhí)業(yè)聲譽為核心的激勵約束管理方法的新探索。 強化職業(yè)行為規(guī)范，進一步完善針對近年來從業(yè)人員違規(guī)行為的禁止行為規(guī)定和基本行為規(guī)范，體現(xiàn)消極行為約束和積極行為促進并重的導(dǎo)向。

證券從業(yè)人員需關(guān)注的五個方面調(diào)整

具體來說，《管理辦法》明確了五個方面的調(diào)整。

一是明確證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員的道德行為和專業(yè)能力要求。 落實道德行為要求，進一步細化和明確職業(yè)能力要求； 將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非錄取職業(yè)能力水平評價測試，豐富職業(yè)能力水平評價方式。

二是建立證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記和執(zhí)業(yè)信譽管理制度。 明確注冊管理流程，包括注冊人員范圍、注冊信息、注冊要求和連續(xù)記錄等； 明確信息管理流程，包括信息內(nèi)容、報送要求、擬聘人員信息查詢等。

三是完善證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員職業(yè)行為規(guī)范。 圍繞“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，提出合法合規(guī)、誠實守信、勤勉專業(yè)、審慎等基本執(zhí)業(yè)要求； 明確沒有人參與違法證券活動、輸送或者謀取不正當利益、違規(guī)從事投資、損害職業(yè)聲譽和行業(yè)聲譽等執(zhí)業(yè)底線。

四是強化證券公司主體責任和內(nèi)生有效管理機制。 證券公司應(yīng)當認真考察擬聘用人員的從業(yè)經(jīng)歷、專業(yè)狀況、誠信情況、違法違規(guī)情況； 要求證券公司從制度建設(shè)、道德建設(shè)、職業(yè)行為約束等多方面加強人員內(nèi)部管理。

五是建立健全證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員自律管理制度。 協(xié)會建立人員名單分類機制、案例示范警示機制、差異化管理機制等，加強人員分類管理和聲譽約束； 加強事中事后自律管理，明確自律監(jiān)督檢查的要求、內(nèi)容以及采取自律措施的情況。

中國證券業(yè)相關(guān)負責人表示，從業(yè)人員是指從事證券業(yè)務(wù)及相關(guān)管理工作的人員，包括證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問、證券承銷與保薦、融資人員等。從事證券借貸、證券自營、證券做市與交易、證券資產(chǎn)管理以及代銷金融產(chǎn)品、代銷和托管證券投資基金等業(yè)務(wù)和管理工作，包括合規(guī)、風險管理等、財務(wù)管理、審計、信息等與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的所有中后臺及內(nèi)部管理人員，包括技術(shù)、結(jié)算等。 公司董事長、其他從事經(jīng)營管理工作的董事、監(jiān)事、高級管理人員均為執(zhí)業(yè)人員。

此外，證券公司子公司和證券投資咨詢、財務(wù)顧問等證券服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)人員、證券評級機構(gòu)的相關(guān)人員等監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范中明確提及證券公司相關(guān)人員管理，并參照證券公司相關(guān)人員管理。 公司相關(guān)人員應(yīng)當執(zhí)行《管理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。

證券職業(yè)能力評價考試不是入學(xué)考試。

《證券法》和《監(jiān)督管理辦法》要求從業(yè)人員應(yīng)當具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，掌握證券業(yè)務(wù)的相關(guān)專業(yè)知識。 中國證券業(yè)協(xié)會組織的能力評價測試是評價相關(guān)人員是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識、具備所需專業(yè)能力的方式之一。 符合《監(jiān)督管理辦法》和《管理規(guī)則》規(guī)定的相關(guān)條件，能夠通過其他方式證明其相應(yīng)專業(yè)能力的人員，無需參加相應(yīng)的能力評價測試。

關(guān)于注冊管理，中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)負責人表示，資格管理是事前管理，注冊管理加強事中事后監(jiān)管。 與資格管理相比，注冊管理更注重職業(yè)水平與職業(yè)行為并重的要求。 是由事前的資質(zhì)管理向事中的行為管理和事后的自律約束轉(zhuǎn)變的管理方式。

注冊管理模式下，相關(guān)人員是否符合錄用資格，由公司綜合各方面情況判斷。 公司應(yīng)對擬聘人員的工作經(jīng)歷、執(zhí)業(yè)狀況、誠信狀況等進行認真考察。 經(jīng)確認符合工作條件的，可以先行執(zhí)業(yè)，然后企業(yè)按照相關(guān)規(guī)定向協(xié)會登記。 協(xié)會將對注冊人員是否符合相應(yīng)聘用條件進行后續(xù)核查。

中國證券業(yè)協(xié)會對注冊人員進行持續(xù)動態(tài)管理，要求證券公司報告相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)情況、培訓(xùn)情況、違法違規(guī)行為、違反職業(yè)道德行為、處罰措施、誠信狀況、內(nèi)部紀律情況等。按規(guī)定執(zhí)行。 社會責任狀況及其他職業(yè)聲譽狀況等。協(xié)會建立執(zhí)業(yè)信息數(shù)據(jù)庫，持續(xù)記錄和公示上述情況，形成執(zhí)業(yè)聲譽管理制度，健全執(zhí)業(yè)聲譽約束機制。

建立三類證券從業(yè)人員名單

根據(jù)《管理規(guī)定》，中國證券業(yè)協(xié)會建立人員分類管理名錄，根據(jù)行業(yè)人員專業(yè)實踐情況、職業(yè)能力水平評價、處罰措施、誠信等情況，建立并公布三類名錄。專業(yè)聲譽：

一是保薦代表人和其他特殊業(yè)務(wù)人員綜合專業(yè)信息分類名單（A名單），

二是能力評價測試不符合基本要求的，公司將審核職業(yè)能力等級人員名單（B名單）。

三是近三年受中國證監(jiān)會或行業(yè)自律組織處罰人員名單（C名單）。

協(xié)會根據(jù)分類管理清單，對相關(guān)人員在執(zhí)業(yè)檢查、持續(xù)培訓(xùn)等方面實行差異化自律管理安排。

《管理規(guī)則》提出了合法合規(guī)、誠實守信、勤勉盡責、敬業(yè)謹慎、廉潔自律、嚴格保密、預(yù)防利益沖突、公平競爭等基本職業(yè)行為規(guī)范，并突出需要遵守誠信執(zhí)業(yè)的相關(guān)規(guī)定，落實誠信執(zhí)業(yè)。 各種要求； 同時明確了執(zhí)業(yè)底線，特別明確不得發(fā)表不當言論、違反公序良俗以及其他損害職業(yè)聲譽和行業(yè)聲譽的行為。 明確要求行業(yè)人員遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范等相關(guān)規(guī)定。

《管理規(guī)則》明確了證券公司對人員職業(yè)行為管理的主體責任。 要求證券公司建立健全相關(guān)管理制度，明確職業(yè)行為標準和問責措施，加強對人員職業(yè)行為的管理和監(jiān)督，對相關(guān)人員違規(guī)行為及時進行自查，采取相應(yīng)措施，并向協(xié)會報告在規(guī)定期限內(nèi)。 報告。 協(xié)會進一步加強對行業(yè)人員職業(yè)行為的日常監(jiān)督、執(zhí)業(yè)檢查和違規(guī)處理，形成聲譽約束機制，加大聲譽約束程度。

證券業(yè)協(xié)會今后將出臺相關(guān)規(guī)則。

中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)負責人表示，能力驗證測試、培訓(xùn)、職業(yè)信譽信息管理等相關(guān)規(guī)則將于近期發(fā)布。 優(yōu)化升級執(zhí)業(yè)管理平臺，構(gòu)建適應(yīng)注冊管理、執(zhí)業(yè)信譽管理的智能化自律管理系統(tǒng)和執(zhí)業(yè)信息數(shù)據(jù)庫，方便公司執(zhí)業(yè)注冊、信息報送、信息查詢等日常工作，同時時刻打造行業(yè)人才的專業(yè)水平和敬業(yè)精神。 責任和職業(yè)道德的持續(xù)評價機制提供了系統(tǒng)支撐。

此外，符合規(guī)定條件的境外證券從業(yè)人員，可按照特殊程序通過所在公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，其境外工作經(jīng)歷可視為與境內(nèi)工作經(jīng)歷相同。 協(xié)會將香港、臺灣地區(qū)證券從業(yè)人員申請專業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的程序調(diào)整為執(zhí)業(yè)注冊程序。 符合條件的香港居民、臺灣同胞可以按照簡化程序申請執(zhí)業(yè)注冊。

基金從業(yè)人員要求明確，未來規(guī)則將進一步細化。

《基金規(guī)則》涵蓋公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、在協(xié)會注冊的私募基金管理人、基金托管人以及各類基金服務(wù)機構(gòu)等，實現(xiàn)對基金業(yè)務(wù)活動的管理。 組織全覆蓋。 根據(jù)不同類型機構(gòu)從事基金業(yè)務(wù)活動的具體崗位，詳細列出人員范圍，并通過覆蓋條款連接未來因行業(yè)發(fā)展而出現(xiàn)的新的從業(yè)人員群體。

申請職業(yè)資格的人員必須具有良好的品行和良好的職業(yè)道德； 通過職業(yè)資格考試； 受雇于某個機構(gòu)； 近三年內(nèi)沒有因犯罪受過任何處罰； 且不具備《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的條件 情形：近五年內(nèi)未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會取消基金從業(yè)資格; 金融監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)自律組織未采取禁止措施或者已超過強制執(zhí)行期限的； 法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他條件。 根據(jù)國家對外開放政策安排和證監(jiān)會規(guī)定授權(quán)，規(guī)定了某些科目可以免試職業(yè)資格考試的具體情況。 同時，申請人經(jīng)協(xié)會組織的專項培訓(xùn)合格后，自取得資格之日起兩年內(nèi)，視為暫時具備職業(yè)資格注冊的相關(guān)條件。

《基金規(guī)則》強調(diào)，從業(yè)人員從事基金業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當恪守忠誠、審慎、合法合規(guī)、利益沖突管理、信息披露、適當性、公平競爭、保密等義務(wù)。 特別是要自覺維護個人職業(yè)信譽和所在機構(gòu)、行業(yè)聲譽，踐行社會公德和商業(yè)道德，相互尊重、公平競爭、誠信經(jīng)營。

《基金規(guī)則》還規(guī)定了協(xié)會檢查機構(gòu)和從業(yè)人員職業(yè)資格管理實施情況的職能。 明確，機構(gòu)及其從業(yè)人員因涉嫌違法違紀被有關(guān)機關(guān)調(diào)查、檢查的，協(xié)會可以暫停受理其職業(yè)資格管理相關(guān)事項。 機構(gòu)和從業(yè)人員違反本規(guī)則有關(guān)規(guī)定的，協(xié)會可以對機構(gòu)和從業(yè)人員給予紀律處分。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會表示，下一步將以從業(yè)人員自律管理為重點，制定和修訂考試管理、培訓(xùn)管理相關(guān)自律規(guī)則，進一步完善從業(yè)人員資格管理自律規(guī)則體系、提升從業(yè)人員資質(zhì)管理規(guī)范水平，促進基金業(yè)機構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。