介紹

中國政法大學(xué)標(biāo)準(zhǔn)與法治研究中心主任劉經(jīng)緯教授申請(qǐng)的“基于法治、國家治理與全球治理的技術(shù)法規(guī)研究”項(xiàng)目是首個(gè)以“技術(shù)法規(guī)”為主題的國家重大項(xiàng)目。該項(xiàng)目是對(duì)2021年10月中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》和2021年12月國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”市場監(jiān)管現(xiàn)代化規(guī)劃》中提出“建立監(jiān)管參考標(biāo)準(zhǔn)體系”的積極響應(yīng)。本刊在2022年第9期（上）刊發(fā)了專訪文章，本期再次專訪了該項(xiàng)目首席專家劉經(jīng)緯教授。

專家簡介

劉經(jīng)緯

男，1955年生，福建壽寧人，中共黨員，中國政法大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，中國政法大學(xué)標(biāo)準(zhǔn)與法治研究中心主任，國家標(biāo)準(zhǔn)化專家委員會(huì)委員，閩江學(xué)院“閩都學(xué)者”特聘教授。

《中國標(biāo)準(zhǔn)化》：該項(xiàng)目入選本雜志評(píng)選的“2022年度標(biāo)準(zhǔn)化新聞事件”之一，受到各方關(guān)注，請(qǐng)介紹一下該項(xiàng)目研究的進(jìn)展情況。

劉京偉：該項(xiàng)目于2022年7月23日舉行了開題報(bào)告會(huì)，并在《中國標(biāo)準(zhǔn)化》雜志社公眾號(hào)上進(jìn)行了推廣。這個(gè)項(xiàng)目得到了標(biāo)準(zhǔn)化界的關(guān)注，被評(píng)為2022年十大新聞事件之一，這對(duì)我和研究團(tuán)隊(duì)來說都是意料之外的。這個(gè)項(xiàng)目的研究得到了標(biāo)準(zhǔn)化界專家的認(rèn)可。作為項(xiàng)目首席專家，我要特別感謝《中國標(biāo)準(zhǔn)化》雜志社和標(biāo)準(zhǔn)化專家學(xué)者。我想，這不僅是對(duì)這個(gè)項(xiàng)目研究的認(rèn)可，也是對(duì)這個(gè)項(xiàng)目研究團(tuán)隊(duì)，特別是我自己的鼓勵(lì)和鞭策。我們要認(rèn)真扎實(shí)、積極推進(jìn)這個(gè)項(xiàng)目的研究，為國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要的貫徹落實(shí)、法規(guī)參考標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)提供理論支撐。

本課題立項(xiàng)以來，課題組在技術(shù)法規(guī)概念、國外技術(shù)法規(guī)、技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系、生態(tài)環(huán)境技術(shù)法規(guī)研究等方面取得了一些研究成果，已發(fā)表學(xué)術(shù)論文十余篇，目前還有多篇論文在審稿中，包括《中國標(biāo)準(zhǔn)化》雜志待錄論文。依托本課題，在廈門大學(xué)出版社推出了《標(biāo)準(zhǔn)與法治叢書》，2022年出版了兩部專著（《標(biāo)準(zhǔn)與法律解釋》和《美國標(biāo)準(zhǔn)與法律融合研究》），2023年還將出版三部專著。這些著作都與法規(guī)引用標(biāo)準(zhǔn)制度有關(guān)，可以說是法規(guī)引用標(biāo)準(zhǔn)制度的基礎(chǔ)研究。在人才培養(yǎng)方面，課題組成員陳俊今年已獲得博士學(xué)位。 其撰寫的《生態(tài)環(huán)境技術(shù)法規(guī)立法問題研究》一書對(duì)特定領(lǐng)域的技術(shù)法規(guī)進(jìn)行了開創(chuàng)性的研究，獲得了專家的一致好評(píng)。

中國標(biāo)準(zhǔn)化：從現(xiàn)有的研究成果看，研究團(tuán)隊(duì)對(duì)技術(shù)法規(guī)基礎(chǔ)理論特別是技術(shù)法規(guī)基本概念進(jìn)行了深入研究，能否請(qǐng)您介紹一下在我國法治背景下，技術(shù)法規(guī)基本概念應(yīng)如何建構(gòu)？

劉經(jīng)緯：技術(shù)法規(guī)概念是構(gòu)建技術(shù)法規(guī)理論體系的基礎(chǔ)。我國對(duì)技術(shù)法規(guī)概念的研究，源于對(duì)世界貿(mào)易組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（以下簡稱TBT協(xié)定）下技術(shù)法規(guī)概念的接受。在TBT協(xié)定中，技術(shù)法規(guī)是一種技術(shù)性貿(mào)易措施，是指“規(guī)定強(qiáng)制性的產(chǎn)品特性或者相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的文件，包括適用的管理規(guī)定。該文件還可以包括或具體規(guī)定產(chǎn)品、加工或生產(chǎn)方法的術(shù)語、符號(hào)、包裝、標(biāo)記或標(biāo)簽要求”。TBT協(xié)定下的技術(shù)法規(guī)包含五個(gè)重點(diǎn)：第一，技術(shù)法規(guī)的形式為“文件”，以文字為信息載體；第二，技術(shù)法規(guī)的內(nèi)容是關(guān)于產(chǎn)品特性或者其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的“要求”，屬于技術(shù)規(guī)范；第三，技術(shù)法規(guī)屬于“產(chǎn)品”領(lǐng)域的技術(shù)規(guī)范；第四，技術(shù)法規(guī)是規(guī)定“強(qiáng)制執(zhí)行”的技術(shù)規(guī)范，具有強(qiáng)制性；第五，技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)。 技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)在形式（文件）、內(nèi)容（技術(shù)規(guī)范）、領(lǐng)域（產(chǎn)品）和功能定位（貿(mào)易壁壘）等方面基本一致，區(qū)別在于是否具有強(qiáng)制性。技術(shù)法規(guī)是“強(qiáng)制執(zhí)行”的技術(shù)規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)是“非強(qiáng)制執(zhí)行”（“自愿性”）的技術(shù)規(guī)范。技術(shù)法規(guī)的制定原則上以標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。TBT協(xié)定項(xiàng)下的技術(shù)法規(guī)具有技術(shù)性和強(qiáng)制性兩個(gè)基本屬性，與標(biāo)準(zhǔn)密切相關(guān)。但這一定義僅僅將技術(shù)法界定為產(chǎn)品領(lǐng)域的技術(shù)性貿(mào)易措施，無法有效反映技術(shù)法規(guī)已出現(xiàn)在更廣泛的法律領(lǐng)域的事實(shí)。

從國外法律來看，一些國家和地區(qū)制定了專門的技術(shù)法規(guī)法，或在標(biāo)準(zhǔn)化法律中對(duì)技術(shù)法規(guī)作出專門規(guī)定。這些國家和地區(qū)包括俄羅斯、白俄羅斯、愛沙尼亞、捷克、斯洛伐克、立陶宛、哈薩克斯坦、烏克蘭、越南、喀麥隆以及歐盟等。從這些國家和地區(qū)關(guān)于技術(shù)法規(guī)的立法規(guī)定可以看出，第一，這些技術(shù)法規(guī)的規(guī)定與TBT協(xié)定相一致，以強(qiáng)制性作為區(qū)分技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)，將技術(shù)法規(guī)歸入立法機(jī)關(guān)制定的法律的范疇；第二，技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)均屬于標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域，除強(qiáng)制性與自愿性的區(qū)別、制定主體與適用領(lǐng)域的區(qū)分外，技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容表述基本相同，都是關(guān)于產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)要求；第三，技術(shù)法規(guī)的表現(xiàn)形式多為法律文件，有的國家將“法定參照標(biāo)準(zhǔn)”的形式歸入技術(shù)法規(guī)； 第四，技術(shù)法規(guī)并不局限于TBT協(xié)定下具體規(guī)定產(chǎn)品技術(shù)要求的強(qiáng)制性規(guī)范，也不具備技術(shù)性貿(mào)易措施的單一功能，還具有參與一國法治和區(qū)域治理的更為廣泛的現(xiàn)實(shí)意義。

從中國法律來看，“技術(shù)法規(guī)”這一概念僅在1979年《標(biāo)準(zhǔn)化管理?xiàng)l例》及同期的標(biāo)準(zhǔn)化管理法規(guī)中出現(xiàn)過?！稑?biāo)準(zhǔn)化管理?xiàng)l例》第十八條第一款規(guī)定：“標(biāo)準(zhǔn)一經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)布即為技術(shù)法規(guī)，各級(jí)生產(chǎn)、建設(shè)、科研、設(shè)計(jì)管理部門和企業(yè)事業(yè)單位都必須嚴(yán)格執(zhí)行，任何單位不得擅自改變或者降低標(biāo)準(zhǔn)。”1994年《標(biāo)準(zhǔn)化管理?xiàng)l例》廢止，“技術(shù)法規(guī)”作為概念退出了現(xiàn)行法律。雖然在概念術(shù)語層面上已無“技術(shù)法規(guī)”的蹤影，但從技術(shù)性和強(qiáng)制性來看，技術(shù)法規(guī)在中國法律中從未缺席過，具體表現(xiàn)在法律關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的強(qiáng)制性或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定中。表現(xiàn)形式有兩種：一是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)法律規(guī)定具有強(qiáng)制性； 二是通過法律參照的方式實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性。在我國，無論是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)還是法律參照標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)法規(guī)在范圍上都超越了《TBT協(xié)定》的“產(chǎn)品”領(lǐng)域，在功能上也超越了“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”的定位，在更為廣泛的法律領(lǐng)域發(fā)揮作用。而強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，其范圍已不僅限于“產(chǎn)品”領(lǐng)域，而是涵蓋了“保障人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全、國家安全、生態(tài)環(huán)境安全，滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理基本需要”等所有領(lǐng)域（《標(biāo)準(zhǔn)化法》第十條第一款）。而法律參照標(biāo)準(zhǔn)，其范圍則十分廣泛，無論是法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，還是地方性法規(guī)，都屬于此類。

最高立法機(jī)關(guān)制定的法律中，約有40%引用了標(biāo)準(zhǔn)，在環(huán)境保護(hù)、生產(chǎn)安全、食品安全、能源、產(chǎn)品質(zhì)量、工程建設(shè)、醫(yī)藥衛(wèi)生等重點(diǎn)領(lǐng)域，引用現(xiàn)象更為突出。技術(shù)法規(guī)在各領(lǐng)域呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢，在推動(dòng)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化中發(fā)揮著重要作用。從我國標(biāo)準(zhǔn)化來看，國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 20000.1-2014《標(biāo)準(zhǔn)化工作指南 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化與相關(guān)活動(dòng)的通用術(shù)語》第5.7.1條規(guī)定了技術(shù)法規(guī)的概念，直接采用了《ISO/IEC Guide 2:2004》的定義。根據(jù)其規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)同屬“規(guī)范性文件”，技術(shù)法規(guī)是法規(guī)的下屬概念。法規(guī)是“主管部門制定的具有約束力的法律文件”（第5.7條），技術(shù)法規(guī)是“規(guī)定技術(shù)要求的規(guī)章”。 “要么直接規(guī)定技術(shù)要求，要么通過引用標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或規(guī)程來規(guī)定技術(shù)要求，要么將標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或規(guī)程的內(nèi)容納入法規(guī)”（第5.7.1條）。從GB/T 20000.1-2014第5.7.1條的定義中，我們可以得到標(biāo)準(zhǔn)化界對(duì)技術(shù)法規(guī)的幾種理解：第一，技術(shù)法規(guī)是由“主管部門”制定的“具有約束力”的“法律文件”，屬于法律的范疇；第二，技術(shù)法規(guī)規(guī)定的是“技術(shù)要求”，并不局限于產(chǎn)品領(lǐng)域，而是涉及農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)和社會(huì)事業(yè)等廣泛領(lǐng)域，技術(shù)法規(guī)并不被定位為技術(shù)性貿(mào)易壁壘；第三，技術(shù)法規(guī)可以是“直接規(guī)定技術(shù)要求”、“引用標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或規(guī)程來規(guī)定技術(shù)要求”或“將標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或規(guī)程的內(nèi)容納入法規(guī)”，這揭示了法律法規(guī)中對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的引用是生成技術(shù)法規(guī)的有效方式。

從我國學(xué)術(shù)研究來看，在一般法律意義上，“技術(shù)法規(guī)是依照法定的權(quán)力和程序由特定國家機(jī)關(guān)制定、以國家強(qiáng)制力實(shí)施、具有普遍約束力的規(guī)范性技術(shù)文件的總稱”；在法理分析層面，“技術(shù)法規(guī)具有技術(shù)內(nèi)容性、強(qiáng)制性、目的安全性等特征”；在技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系層面，“是否具有‘強(qiáng)制性’是區(qū)分技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵”、“技術(shù)法規(guī)是充分利用標(biāo)準(zhǔn)化成果的產(chǎn)物”。學(xué)者的研究表明：第一，技術(shù)法規(guī)本質(zhì)上是技術(shù)規(guī)范，規(guī)定了產(chǎn)品貿(mào)易工作中的技術(shù)規(guī)則、技術(shù)指標(biāo)、技術(shù)要求等；第二，技術(shù)法規(guī)是法律規(guī)范，需要依照法律規(guī)定由法律主體按照法定程序制定，是立法活動(dòng)的產(chǎn)物，以國家強(qiáng)制力實(shí)施；最后，技術(shù)法規(guī)以標(biāo)準(zhǔn)化成果為基礎(chǔ)。 標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)法規(guī)制定和實(shí)施的要求，對(duì)技術(shù)法規(guī)起著重要的支撐作用。

通過以上多角度考察發(fā)現(xiàn)，盡管TBT協(xié)定、外國法、中國法、標(biāo)準(zhǔn)化界、理論界對(duì)技術(shù)法規(guī)概念的理解存在差異，但有兩點(diǎn)是基本一致的：第一，技術(shù)法規(guī)是規(guī)定技術(shù)要求的法律規(guī)范；第二，技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)化密切相關(guān)。研究團(tuán)隊(duì)從這兩個(gè)方面對(duì)技術(shù)法規(guī)概念進(jìn)行了進(jìn)一步的探索和論證。首先，技術(shù)法規(guī)本質(zhì)上屬于法律規(guī)范的范疇，是一種特殊的法律規(guī)范類型。從規(guī)范內(nèi)容上看，技術(shù)法規(guī)是規(guī)定技術(shù)要求的法律規(guī)范，以符合技術(shù)要求為內(nèi)容，以技術(shù)性質(zhì)為特征；從規(guī)范類型上看，技術(shù)法規(guī)是強(qiáng)制性規(guī)范；從規(guī)范結(jié)構(gòu)上看，技術(shù)法規(guī)具有“雙層”規(guī)范結(jié)構(gòu)，其中有更多的基礎(chǔ)規(guī)范——技術(shù)要求；從規(guī)范屬性上看，技術(shù)法規(guī)具有公法規(guī)范和私法規(guī)范的雙重性質(zhì)。其次，技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)化密切相關(guān)。 技術(shù)法規(guī)是法律采納標(biāo)準(zhǔn)化成果的產(chǎn)物。法律規(guī)定的技術(shù)要求是否科學(xué)，能否達(dá)到規(guī)范社會(huì)行為的目的，能否實(shí)現(xiàn)法律的目的，有時(shí)超出了立法者的能力范圍，需要以“標(biāo)準(zhǔn)化”來補(bǔ)充。標(biāo)準(zhǔn)化是制定和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的活動(dòng)，制定的標(biāo)準(zhǔn)是“基于科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的綜合成果”。法律通過賦予標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性效力或引入標(biāo)準(zhǔn)，使其發(fā)揮法律調(diào)整社會(huì)關(guān)系、規(guī)范社會(huì)行為的作用，從而實(shí)現(xiàn)法律的目的。這就是技術(shù)法規(guī)作為專門法律規(guī)范產(chǎn)生的原因。從標(biāo)準(zhǔn)化角度看，它是實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的有力方式；從法律角度看，它是對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的引用。綜合以上兩方面，我們認(rèn)為，技術(shù)法規(guī)的概念應(yīng)該定義為：技術(shù)法規(guī)是規(guī)定技術(shù)要求的專門法律規(guī)范，既是法律對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的引用，也是標(biāo)準(zhǔn)化成果運(yùn)用的產(chǎn)物。

中國標(biāo)準(zhǔn)化：技術(shù)法規(guī)本質(zhì)上是法律法規(guī)引用標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)物，是法律法規(guī)賦予標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制效力的載體。技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性密切相關(guān)，從這個(gè)意義上講，標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性是一個(gè)更為根本的問題。請(qǐng)介紹一下課題組對(duì)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性的研究，并說明為什么法治下標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制實(shí)施需要技術(shù)法規(guī)來保障。

劉敬偉：標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性曾被認(rèn)為是標(biāo)準(zhǔn)的基本屬性。近年來的研究表明，標(biāo)準(zhǔn)是標(biāo)準(zhǔn)化組織（機(jī)構(gòu)）制定的技術(shù)文件，而非法律文件，本身并不一定具有強(qiáng)制性。標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性，本質(zhì)上是法律賦予標(biāo)準(zhǔn)的作用，這種作用來自于另一個(gè)規(guī)范體系——法律，具有外在性。關(guān)于這一點(diǎn)，應(yīng)該說學(xué)術(shù)界已經(jīng)有了相當(dāng)?shù)墓沧R(shí)，盡管法律實(shí)務(wù)界還存在一些不正確的認(rèn)識(shí)。但問題是，法律為什么要賦予標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性？基于什么考慮而獲得標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性？法律以何種方式賦予標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性？學(xué)術(shù)界對(duì)此的研究尚薄弱。標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性，其實(shí)是指標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性實(shí)施效果，又稱標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制執(zhí)行效果。在梳理標(biāo)準(zhǔn)化研究文獻(xiàn)后，我們發(fā)現(xiàn)，標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制執(zhí)行效果與以下三種情況有關(guān)：第一，經(jīng)濟(jì)體制。 在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制國家，標(biāo)準(zhǔn)化被視為貫徹和實(shí)現(xiàn)國家計(jì)劃的工具，標(biāo)準(zhǔn)被視為實(shí)施國家計(jì)劃的載體，直接納入法律范疇，通過法律身份的加持獲得強(qiáng)制執(zhí)行效力。其次，在后工業(yè)化國家，為了建立產(chǎn)業(yè)體系，將標(biāo)準(zhǔn)作為建立產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的必要手段，通過立法賦予其強(qiáng)制執(zhí)行力。第三，在涉及生命、健康、安全、環(huán)境等公益領(lǐng)域，法律將標(biāo)準(zhǔn)視為社會(huì)問題的解決方案，納入法律體系，賦予標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制執(zhí)行力。以上三種情況構(gòu)成法律賦予標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制執(zhí)行力的原因。

在我國，上述三種情況都存在。建國后，我國學(xué)習(xí)蘇聯(lián)建立計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，進(jìn)行了大規(guī)模的工業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)。在標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域，我國繼承了蘇聯(lián)的標(biāo)準(zhǔn)化體系，把標(biāo)準(zhǔn)化作為國家重要的技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策。因此，以法制的方式保證標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，不僅是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的需要，也是社會(huì)主義工業(yè)建設(shè)的需要。我國第一部標(biāo)準(zhǔn)化法，即1962年國務(wù)院頒布的《工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品及工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》，以及1979年國務(wù)院頒布的《標(biāo)準(zhǔn)化管理?xiàng)l例》，都對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性實(shí)施效力進(jìn)行了明確的規(guī)定。 《標(biāo)準(zhǔn)化管理?xiàng)l例》第十八條明確規(guī)定：“標(biāo)準(zhǔn)一經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)布即為技術(shù)法規(guī)，各級(jí)各生產(chǎn)、建設(shè)、科研、設(shè)計(jì)管理部門和企事業(yè)單位都必須嚴(yán)格執(zhí)行。任何單位不得擅自改變或者降低標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)違反標(biāo)準(zhǔn)，造成不良后果甚至重大事故的，視情節(jié)輕重，給予批評(píng)教育、行政處罰、經(jīng)濟(jì)處罰，直至追究法律責(zé)任?！睒?biāo)準(zhǔn)是以技術(shù)法規(guī)（法律規(guī)范）形式賦予的，具有法律強(qiáng)制性。

黨的十一屆三中全會(huì)后，我國進(jìn)入改革開放新時(shí)代，隨著市場化經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，我國標(biāo)準(zhǔn)化法律體系也隨之發(fā)生變化。1988年通過的《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》不再規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)法規(guī)，而是將標(biāo)準(zhǔn)（政府制定的標(biāo)準(zhǔn)）分為強(qiáng)制性和推薦性兩種，規(guī)定強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)必須執(zhí)行，推薦性標(biāo)準(zhǔn)“鼓勵(lì)企業(yè)自愿采用”。2017年修訂的新《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》保留了強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，但將強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)限定在國家標(biāo)準(zhǔn)層面，即只制定強(qiáng)制性的國家標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)都是推薦性標(biāo)準(zhǔn)（在食品安全、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域，法律允許制定強(qiáng)制性的地方標(biāo)準(zhǔn)）。 根據(jù)新《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》第十條規(guī)定，強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格限定在保護(hù)人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全、國家安全、生態(tài)環(huán)境安全以及滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理基本要求的范圍內(nèi)。將強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)限定在保護(hù)人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全領(lǐng)域是國際通行做法。在TBT協(xié)定框架下，技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)容和形式上并無區(qū)別，唯一的區(qū)別在于是否具有“強(qiáng)制執(zhí)行”的效力。技術(shù)法規(guī)是強(qiáng)制性的，標(biāo)準(zhǔn)是非強(qiáng)制性的。強(qiáng)制性技術(shù)法規(guī)只有在具有正當(dāng)目的的情況下才允許制定，這些目的包括國家安全要求、防止欺詐、保護(hù)人類健康或安全、保護(hù)動(dòng)物或植物的生命或健康、保護(hù)環(huán)境等。因此，新《標(biāo)準(zhǔn)化法》關(guān)于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)適用范圍的規(guī)定與TBT協(xié)定基本一致。

至于法律如何賦予標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制實(shí)施的效力，各國的做法不盡相同。就我國的法律實(shí)踐而言，主要有兩種方式：一是通過立法設(shè)立一類特殊的標(biāo)準(zhǔn)——強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，或?qū)?biāo)準(zhǔn)（政府制定的標(biāo)準(zhǔn)）分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)，并明確規(guī)定這類標(biāo)準(zhǔn)是“必須實(shí)施”的標(biāo)準(zhǔn)或“強(qiáng)制性”標(biāo)準(zhǔn)。二是在法律中引用標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定遵守標(biāo)準(zhǔn)是一項(xiàng)法律義務(wù)。例如《中華人民共和國消防法》第24條規(guī)定：“消防產(chǎn)品必須符合國家標(biāo)準(zhǔn)；沒有國家標(biāo)準(zhǔn)的，必須符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)?！痹诜芍幸脴?biāo)準(zhǔn)的方式在我國立法中極為常見，引用的標(biāo)準(zhǔn)不僅限于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，還包括推薦性標(biāo)準(zhǔn)甚至團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。 例如公安部等部門2007年制定的《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》第十三條規(guī)定：“運(yùn)行使用單位應(yīng)當(dāng)參照GB/T 20269-2006《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全管理要求》、GB/T 20282-2006《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全工程管理要求》、《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》等管理規(guī)范，制定、實(shí)施符合本體系安全保護(hù)等級(jí)要求的安全管理制度。”本文引用的GB/T 20269-2006《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全管理要求》和GB/T 20282-2006《信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全工程管理要求》均為推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)，推薦性標(biāo)準(zhǔn)通過法律引用，具有強(qiáng)制實(shí)施的效力。

中國標(biāo)準(zhǔn)化：技術(shù)法規(guī)在不同國家或地區(qū)有不同的表現(xiàn)形式，其生成方式也不同，能否請(qǐng)您談一談?wù)n題組在這方面的研究情況以及我國技術(shù)法規(guī)生成方式的特點(diǎn)？

劉敬偉：根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)《標(biāo)準(zhǔn)化工作指南 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化與相關(guān)活動(dòng)的通用術(shù)語》第5.7.1條的定義，技術(shù)法規(guī)的生成方式有三種：“要么直接規(guī)定技術(shù)要求，要么引用標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或規(guī)程提供技術(shù)要求，要么將標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或規(guī)程的內(nèi)容納入法規(guī)?！币脴?biāo)準(zhǔn)提供技術(shù)要求是技術(shù)法規(guī)生成最重要的方式。法律參照標(biāo)準(zhǔn)本質(zhì)上是立法問題，是法律與標(biāo)準(zhǔn)相互融合、協(xié)調(diào)的過程。由于各國或各地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)化體系、法律體系存在差異，技術(shù)法規(guī)生成方式也存在差異。我們組織項(xiàng)目成員對(duì)美國、歐盟、日本等國家技術(shù)法規(guī)生成方式進(jìn)行了深入探討，取得了一定的成果。研究成果（系列論文）發(fā)表在《海峽法學(xué)》2023年第1期上。

美國技術(shù)法規(guī)生成采用“參考合并模式”，公共主管部門依靠具體方法，將市場標(biāo)準(zhǔn)作為國家治理手段，將市場標(biāo)準(zhǔn)引入國會(huì)立法和聯(lián)邦政府法規(guī)，轉(zhuǎn)化為具有強(qiáng)制約束力的法律規(guī)范。市場標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)和名稱只體現(xiàn)在法律法規(guī)中，其具體內(nèi)容并不在法律文本中展現(xiàn)。例如，美國《消費(fèi)品安全促進(jìn)法》第42（a）條通過參考合并的方式，納入了《四輪全地形車配置重新配置和性能要求》技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，明確了在美國市場上銷售的“全地形車”應(yīng)滿足的質(zhì)量要求。歐盟技術(shù)法規(guī)生成采用“供需模式”，委托書制度建立法律與標(biāo)準(zhǔn)的供需關(guān)系，當(dāng)歐盟委員會(huì)（EC）需要發(fā)布指令時(shí)，在委托書中列出需求的具體內(nèi)容，并發(fā)送給歐洲標(biāo)準(zhǔn)化組織（CEN），CEN根據(jù)前者的需求供應(yīng)協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)。 例如，關(guān)于用于食品生產(chǎn)和食品成分提取的溶劑的指令2009/32/EC中，對(duì)用作提取溶劑的砷、鉛等物質(zhì)的純度標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了規(guī)定，這些標(biāo)準(zhǔn)都是CEN根據(jù)歐盟委員會(huì)發(fā)出的委托函的基本安全要求制定的，如果生產(chǎn)商提取的溶劑超出相關(guān)物質(zhì)的純度標(biāo)準(zhǔn)，將被視為不符合指令要求。

日本技術(shù)法規(guī)的生成采用“匹配加固模式”，一般情況下，技術(shù)法規(guī)的制定參考現(xiàn)行國家標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)沒有現(xiàn)行國家標(biāo)準(zhǔn)可以參考時(shí)，才制定新標(biāo)準(zhǔn)。即只有當(dāng)沒有合適的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JIS）和農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JAS）與技術(shù)法規(guī)的需求相匹配時(shí)，才制定新標(biāo)準(zhǔn)以強(qiáng)化其需求。例如，日本《建筑標(biāo)準(zhǔn)法》第37條明確規(guī)定，對(duì)建筑物的基礎(chǔ)、安全和防火起重要作用的建筑材料應(yīng)使用JIS國家標(biāo)準(zhǔn)。隨后，日本建設(shè)省在第1446號(hào)行政告示中規(guī)定，相關(guān)建筑材料應(yīng)強(qiáng)制使用JIS A5526、JIS E1101、JIS G3136等30多項(xiàng)JIS國家標(biāo)準(zhǔn)。 從我國家的標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐和立法實(shí)踐的角度來看，我國家的技術(shù)法規(guī)的主要形式也是通過標(biāo)準(zhǔn)的參考，但具體的做法與歐洲，美國和日本的角度有所不同但是，對(duì)于我國家的技術(shù)法規(guī)，本質(zhì)上，強(qiáng)制性的標(biāo)準(zhǔn)模型仍然屬于法律參考標(biāo)準(zhǔn)，這是最常見的法律參考標(biāo)準(zhǔn)。必須執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)“以及通過特定參考標(biāo)準(zhǔn)遵守引用標(biāo)準(zhǔn)的法律義務(wù)。方法只有差異。 因此，我們說強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)模型仍然是法律參考標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)槠浞椒ê头椒ㄅc國際接受的法律參考標(biāo)準(zhǔn)模型不同，我們說這是對(duì)我國家法律參考標(biāo)準(zhǔn)方法的機(jī)構(gòu)創(chuàng)新，并且也可以說是具有“中國特征”的技術(shù)法規(guī)模型。

中國標(biāo)準(zhǔn)化：您對(duì)該項(xiàng)目的下一步研究的計(jì)劃是什么？

國家社會(huì)科學(xué)基金主要項(xiàng)目“基于法治，國家治理和全球治理的技術(shù)法規(guī)研究”項(xiàng)目促進(jìn)會(huì)議

Liu ：我們的研究團(tuán)隊(duì)剛剛舉行了該項(xiàng)目的研究，并為下一步的工作進(jìn)行了安排。 （法律的來源）是多樣的，包括由國家人民國會(huì)及其常設(shè)委員會(huì)制定的法律，由國務(wù)院制定的行政法規(guī)，地方立法機(jī)構(gòu)制定的地方法規(guī)，各個(gè)部門的部門和國務(wù)院委員會(huì)的法規(guī)，也是由行政部門的行政部門施加的。但是，參考標(biāo)準(zhǔn)的問題似乎并沒有吸引立法部門和理論上的關(guān)注。 應(yīng)該引用哪種標(biāo)準(zhǔn)？特定領(lǐng)域的法規(guī)在我國家的當(dāng)前法律中廣泛存在，尤其是在生態(tài)環(huán)境保護(hù)，核安全，信息安全，食品安全，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，產(chǎn)品質(zhì)量，醫(yī)療和醫(yī)療保健等領(lǐng)域，它們在法律中扮演著重要的標(biāo)準(zhǔn)。 在特定領(lǐng)域中研究技術(shù)法規(guī)的目的是揭示標(biāo)準(zhǔn)在法律上的支持作用，并揭示特定領(lǐng)域的技術(shù)法規(guī)的立法模型，為“中國模型”和“中國經(jīng)驗(yàn)”的特定示例，并為技術(shù)規(guī)范的法律規(guī)范提供了一定的法律規(guī)范，以提供技術(shù)法規(guī)的范圍。傳統(tǒng)的法律研究中的法律規(guī)范是什么特征？ 和規(guī)范結(jié)構(gòu)，并為在行政執(zhí)法和司法實(shí)踐中應(yīng)用技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用奠定了理論基礎(chǔ)。 一般而言，技術(shù)法規(guī)涉及立法，執(zhí)法和司法實(shí)踐，并且對(duì)技術(shù)法規(guī)的研究最終應(yīng)服務(wù)于立法，執(zhí)法和司法實(shí)踐。

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資料來源|“中國標(biāo)準(zhǔn)化” 2023第7期（第2部分）

作者 | Yuan