第二講 一、內(nèi)容提要 1、工程咨詢服務(wù)的對(duì)象及方式；2、工程咨詢業(yè)的發(fā)展 二、重點(diǎn)、難點(diǎn) (一)、了解工程咨詢業(yè)的起源、國(guó)內(nèi)和國(guó)際的現(xiàn)狀、發(fā)展和趨勢(shì)。 （二）、熟悉工程咨詢服務(wù)的對(duì)象和方式。 三、內(nèi)容講解 第一章 概 述 第三節(jié) 工程咨詢服務(wù)的對(duì)象及方式 一、工程咨詢的服務(wù)對(duì)象 工程咨詢服務(wù)的對(duì)象包括投資項(xiàng)目從層次、階段、內(nèi)容到管理、機(jī)構(gòu)等各個(gè)方面的單位和個(gè)人，這里主要介紹項(xiàng)目投資的出資者、項(xiàng)目業(yè)主、工程承包商等。 (一)為投資項(xiàng)目出資者服務(wù) 1．為政府投資服務(wù) 工程咨詢單位接受政府或其部門、機(jī)構(gòu)委托，為各級(jí)政府及其部門和機(jī)構(gòu)的投資項(xiàng)目提供咨詢服務(wù)。這類咨詢服務(wù)一般是決策性質(zhì)的，包括： (1)規(guī)劃咨詢。 (2)項(xiàng)目評(píng)估。 (3)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)。 (4)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，通過(guò)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，重點(diǎn)評(píng)價(jià)目標(biāo)、效益和項(xiàng)目的可持續(xù)能力，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。 (5)宏觀專題研究。 例題1：工程咨詢?yōu)檎顿Y服務(wù)包括( )。 A．規(guī)劃咨詢 B．項(xiàng)目評(píng)估 C．項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià) D．項(xiàng)目后評(píng)價(jià) E．提供技術(shù)服務(wù) 答案：A、B、C、D 解題要點(diǎn)：因?yàn)檫@類咨詢服務(wù)一般是決策性質(zhì)的，不包括：提供技術(shù)服務(wù)。在為項(xiàng)目業(yè)主提供咨詢服務(wù)時(shí)，要提供技術(shù)服務(wù)，是業(yè)主工程師的基本職能。 2．為貸款銀行服務(wù) 工程咨詢公司為貸款銀行服務(wù)常見的形式是受銀行聘請(qǐng)作為顧問(wèn)，對(duì)申請(qǐng)貸款的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。被聘請(qǐng)的咨詢公司必須滿足與該項(xiàng)目有關(guān)各方?jīng)]有任何商業(yè)利益和隸屬關(guān)系的條件。咨詢公司的評(píng)估側(cè)重于項(xiàng)目的工藝方案、系統(tǒng)設(shè)計(jì)的可靠性和投資估算的準(zhǔn)確性，并對(duì)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)指標(biāo)再次核算或進(jìn)行敏感性分析，重點(diǎn)是投資效益和風(fēng)險(xiǎn)的分析。 例題2．咨詢公司為貸款銀行的評(píng)估側(cè)重于( )。 A．投資效益和風(fēng)險(xiǎn)的分析 B．項(xiàng)目的工藝方案、系統(tǒng)設(shè)計(jì)的可靠性和投資估算的準(zhǔn)確性 C．對(duì)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)指標(biāo)再次核算或進(jìn)行敏感性分析 D．項(xiàng)目可行性研究 答案：A。 3．為國(guó)際組織貸款項(xiàng)目提供咨詢 為世行等國(guó)際金融組織提供的咨詢服務(wù)包括：咨詢公司或個(gè)人作為本地咨詢專家，受聘參與在華貸款及相關(guān)的技術(shù)援助；投標(biāo)參與這些機(jī)構(gòu)在國(guó)際上其他地區(qū)或國(guó)家貸款及技術(shù)援助項(xiàng)目的咨詢服務(wù)。工程咨詢的參與方式也有兩種：以咨詢公司名義和以個(gè)人咨詢專家名義。一般世行在華這類咨詢服務(wù)需要提供國(guó)際和國(guó)內(nèi)兩方面的咨詢服務(wù)，并以國(guó)際咨詢專家為主。 (二)為項(xiàng)目業(yè)主服務(wù) 項(xiàng)目業(yè)主是工程咨詢服務(wù)的主要對(duì)象之一。當(dāng)工程咨詢公司的客戶為項(xiàng)目業(yè)主時(shí)，工程咨詢公司常被稱作該項(xiàng)目的業(yè)主工程師。他們是指經(jīng)過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)中標(biāo)或直接受項(xiàng)目業(yè)主的委托，為其提供工程咨詢服務(wù)的工程咨詢公司。 業(yè)主工程師是工程咨詢公司承擔(dān)咨詢服務(wù)的最基本、最廣泛的形式之一。業(yè)主工程師的基本職能是提供工程所需的技術(shù)咨詢服務(wù)，或者代表業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)、施工中的質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)等方面的工作進(jìn)行監(jiān)督和管理?，F(xiàn)代工程項(xiàng)目工作過(guò)程的具體步驟劃分得較細(xì)，業(yè)主工程師所承擔(dān)的業(yè)務(wù)范圍既可以是全過(guò)程咨詢，也可以是階段性咨詢。 1．全過(guò)程咨詢服務(wù) 這種服務(wù)的內(nèi)容包括：投資機(jī)會(huì)研究→初步可行性研究→可行性研究→設(shè)計(jì)→編制招標(biāo)文件→評(píng)標(biāo)→合同談判→合同管理→施工管理(監(jiān)理)→生產(chǎn)準(zhǔn)備(人員培訓(xùn))→調(diào)試驗(yàn)收→總結(jié)評(píng)價(jià)。 全過(guò)程咨詢服務(wù)的主要特點(diǎn)是：業(yè)主工程師接受業(yè)主全盤委托，在上述工作進(jìn)程中，陸續(xù)將工作成果提交業(yè)主審查認(rèn)可。業(yè)主工程師在某種意義上不僅作為業(yè)主的受雇人開展工作，而且也代行了業(yè)主的部分職責(zé)。 2．階段性咨詢服務(wù) 所謂階段性咨詢服務(wù)，是指工程項(xiàng)目建設(shè)的某一階段或某項(xiàng)具體工作的咨詢服務(wù)。業(yè)主在一個(gè)工程項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，有時(shí)只是在部分工作階段聘請(qǐng)咨詢公司，比較常見的是項(xiàng)目的可行性研究、設(shè)計(jì)和施工監(jiān)理，多以單獨(dú)的合同形式出現(xiàn)。也有可能業(yè)主在一個(gè)工程項(xiàng)目中，委托不止一個(gè)工程咨詢公司來(lái)承擔(dān)工作。如委托一個(gè)咨詢公司完成項(xiàng)目設(shè)計(jì)，聘請(qǐng)另外的咨詢公司對(duì)設(shè)計(jì)方案再次進(jìn)行技術(shù)審查。 例題3．以下關(guān)于階段性咨詢服務(wù)的說(shuō)法正確的是( )。 A．業(yè)主在一個(gè)工程項(xiàng)目中，委托一個(gè)工程咨詢公司來(lái)承擔(dān)工作 B．業(yè)主可委托一個(gè)咨詢公司完成項(xiàng)目設(shè)計(jì)，聘請(qǐng)另外的咨詢公司對(duì)設(shè)計(jì)方案再次進(jìn)行技術(shù)審查 C．咨詢公司不能代行業(yè)主部分職責(zé) D．在一個(gè)具體工作中不能同時(shí)委托多家咨詢公司來(lái)承擔(dān)工作 答案：B。 (三)為承包商服務(wù) 承包商是指為工程項(xiàng)目提供設(shè)備的廠商和負(fù)責(zé)土建與設(shè)備安裝工程的施工公司，業(yè)主多采用招標(biāo)的方式選擇承包商，以期在保證較高技術(shù)水平和質(zhì)量的前提下獲得較低的工程造價(jià)。對(duì)于大中型項(xiàng)目，一般設(shè)備制造廠和施工公司都和工程咨詢公司合作參與工程投標(biāo)。 這時(shí)工程咨詢公司是作為投標(biāo)者的設(shè)計(jì)分包商為之提供技術(shù)服務(wù)。咨詢公司分包工藝系統(tǒng)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)流程設(shè)計(jì)以及不屬于承包商制造的設(shè)備選型與成套任務(wù)，編制設(shè)備材料清冊(cè)、工作進(jìn)度計(jì)劃等，有時(shí)還要協(xié)助澄清有關(guān)技術(shù)問(wèn)題；如果承包商以項(xiàng)目交鑰匙的方式總承包工程，咨詢公司還要承擔(dān)土建工程設(shè)計(jì)、安裝工程設(shè)計(jì)，并且協(xié)助承包商編制成本估算、投標(biāo)估價(jià)，同時(shí)幫助編制現(xiàn)場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)圖、施工進(jìn)度計(jì)劃和設(shè)備安裝計(jì)劃，參與設(shè)備的檢驗(yàn)與驗(yàn)收，參加整套系統(tǒng)調(diào)試、試生產(chǎn)等。 工程咨詢公司以分包商身份承擔(dān)工程項(xiàng)目咨詢，直接服務(wù)對(duì)象是工程的承包商或總承包商，咨詢合同只在咨詢公司和承包商之間簽訂。 (四)承包工程 業(yè)主可以將工程項(xiàng)目的全部建設(shè)任務(wù)交給一個(gè)承包商或承包商聯(lián)合體，并由承包者承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)的建設(shè)方式，可稱為設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工(EPC)項(xiàng)目和交鑰匙工程。 國(guó)外一些大型工程咨詢公司，由于實(shí)力比較雄厚，往往和設(shè)備制造廠家或施工公司聯(lián)合投標(biāo)，共同完成項(xiàng)目建設(shè)的全部任務(wù)。工程咨詢公司可以作為總承包商，承擔(dān)項(xiàng)目的主要責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。聯(lián)合其他公司承擔(dān)EPC項(xiàng)目和交鑰匙工程，或者作為總承包商，工程咨詢公司的服務(wù)內(nèi)容與作為承包商的設(shè)計(jì)分包商時(shí)基本相似，主要的區(qū)別在于承擔(dān)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)不同。 (五)為項(xiàng)目融資服務(wù) 為了降低項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和融資成本，業(yè)主往往需要工程咨詢公司參與項(xiàng)目的決策和實(shí)施過(guò)程。由于工程咨詢公司不牽涉到項(xiàng)目有關(guān)當(dāng)事方的內(nèi)部政策和偏向，可以對(duì)項(xiàng)目作出比較客觀和公正的評(píng)價(jià)，因此銀行對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)判斷和貸款意向在很大程度上取決于業(yè)主是否聘請(qǐng)了咨詢公司參與項(xiàng)目。 另外，如果是EPC項(xiàng)目或交鑰匙項(xiàng)目，貸款銀行還要對(duì)承包商的設(shè)計(jì)分包商進(jìn)行考察，因?yàn)樽稍児镜馁Y格、經(jīng)驗(yàn)、聲譽(yù)以至財(cái)務(wù)狀況將關(guān)系到項(xiàng)目融資的成敗。 例題4．為了降低項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和融資成本，業(yè)主往往需要工程咨詢公司參與項(xiàng)目的( )。 A．決策和實(shí)施過(guò)程 B．策劃和決策過(guò)程 C．策劃和實(shí)施過(guò)程 D．決策和準(zhǔn)備過(guò)程 答案：A。 二、工程咨詢方式及關(guān)注重點(diǎn) 工程咨詢的方式主要以合同協(xié)議為契約，根據(jù)客戶要求，提供服務(wù)。工程咨詢合同可以通過(guò)公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、直接委托等形式獲得。工程咨詢的承擔(dān)方式以公司方式和個(gè)人咨詢專家方式為主，還有聯(lián)合咨詢方式、分包方式等，以及施工和咨詢聯(lián)合方式。 例題5．工程咨詢的承擔(dān)方式以( )為主。 A。公司方式和聯(lián)合咨詢方式 B．聯(lián)合咨詢方式和分包方式 C．公司方式和個(gè)人咨詢專家方式 D．個(gè)人咨詢專家方式和分包方式 答案：C。 在做投資項(xiàng)目工程咨詢時(shí)，要十分注意不同類型項(xiàng)目應(yīng)該關(guān)注的重點(diǎn)。要根據(jù)投資的對(duì)象，資金來(lái)源的性質(zhì)和項(xiàng)目效益的性質(zhì)進(jìn)行分析，不同類型項(xiàng)目的咨詢?cè)u(píng)價(jià)方法是不同的。 (1)競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目：這些項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益明顯；投資資金來(lái)源完全由資本市場(chǎng)籌集，一般無(wú)需動(dòng)用預(yù)算資金或政府財(cái)政資金，主要依靠資本市場(chǎng)融資，關(guān)注的重點(diǎn)是項(xiàng)目的財(cái)務(wù)效益。 (2)基礎(chǔ)性項(xiàng)目：此類項(xiàng)目一般沒(méi)有直接的物質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)出；這類項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益不明顯，一般不能為政府提供稅收和積累，但社會(huì)效益顯著；項(xiàng)目的資金來(lái)源主要是預(yù)算和政府其他資源。工程咨詢應(yīng)該關(guān)注項(xiàng)目的國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。 (3)公益性項(xiàng)目：這類項(xiàng)目屬于非盈利性行業(yè)；這類項(xiàng)目主要是社會(huì)效益；工程咨詢應(yīng)該關(guān)注項(xiàng)目的社會(huì)效益。 例題6：公益性項(xiàng)目關(guān)注的應(yīng)該是( )。 A。社會(huì)效益 B．國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益 C．財(cái)務(wù)效益 D．社會(huì)效益和國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益 答案：A。