香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心,不論從監(jiān)管架構的成熟度、公開交易市場的完善性及金融產(chǎn)品的豐富性等方面,均處于國際金融市場前列,是國際投資者投資于亞洲的首選平臺。

香港市場執(zhí)行的是金融牌照管理制度,金融機構可以同時開展股票、金融衍生品、外匯以及黃金等品種的交易。

9號牌照是香港證監(jiān)會發(fā)布執(zhí)行的《證券及期貨條例》第9類受規(guī)管業(yè)務資格牌照,即資產(chǎn)管理牌照。持有該牌照,意味著在國際資本市場上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運用海外投資者的資金。

經(jīng)常會有在大陸經(jīng)營金融方面的公司或者有實力想往香港資產(chǎn)管理發(fā)展的其他行業(yè)公司咨詢香港9號牌照的辦理條件，現(xiàn)在給大家普及一下相關辦理注意要點：

首先，要先在香港注冊一家香港公司，然后公司需要準備300-500萬港幣左右作為香港公司的流動資金，證明公司有實力可以從事相關業(yè)務發(fā)展，最好在香港有實際的辦公場地，這個真正要經(jīng)營的企業(yè)一般都會去做的，然后就是公司的高管負責人和持牌人都要到位，剩下的就是需要展業(yè)時公司經(jīng)營需要的信息系統(tǒng)，可買可租，測試通過后就可以等著拿牌照了。

4號牌照是香港證監(jiān)會批準機構提供證券投資咨詢服務的牌照。作為國內的證券期貨、資產(chǎn)管理、國際信托、私募基金公司,如何向香港證監(jiān)會申請成功獲發(fā)這幾張金融牌照,全面參與國際資本市場投資,拓展投資標的范圍,豐富投資人的產(chǎn)品選擇;另一方面可以把握住海外市場的投資機遇,提高公司資產(chǎn)管理能力及市場競爭力,邁入國際化資產(chǎn)管理公司之列。

獲頒香港證監(jiān)會金融牌照后,公司將有資格為境內外機構提供股票、基金、債券等各類金融產(chǎn)品服務。利用香港資本市場平臺,不僅可以更多的開發(fā)海外房地產(chǎn)或股票基金等產(chǎn)品,也可以通過推出投資移民和投資咨詢等增值服務,向高凈值客戶提供更為多元化的服務。

香港金融牌照分類從1到9號,各類牌照的申請難度也不一樣。如香港9號資產(chǎn)管理牌照申請條件,香港證監(jiān)會規(guī)定,需要2位香港持牌責任人,而持牌責任人需要有3—5年連續(xù)公開的資本市場業(yè)績記錄以及要經(jīng)過一系列嚴格的考試和資格審查等。同時,企業(yè)也要求在香港有實際的辦公地址,有經(jīng)驗豐富的管理團隊去協(xié)助運營公司。通常,獲得獨立的香港資產(chǎn)管理9號牌照,是一家公司實力雄厚的背書。

下面是各類牌照內容詳解

1號牌：證券交易

1為客戶提供股票及股票期權的買賣/經(jīng)紀服務

2為客戶買賣債券

3為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券

2號牌：期貨合約交易

1為客戶提供指數(shù)或商品期貨的買賣

2為客戶提供指數(shù)或商品期貨的經(jīng)紀服務

3為客戶買入或沽出期貨合約

3號牌：杠桿式外匯交易

以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣

4號牌：就證券提供意見

1向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見

2發(fā)出有關證券的研究報告或分析

5號牌：就期貨合約提供意見

1向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見

2發(fā)出有關期貨合約的研究報告或分析

6號牌：就機構融資提供意見

1為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人

2就《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見

3就《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜為上市公司提供意見

7號牌：提供自動化交易服務

操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺

8號牌：提供證券保證金融資

為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品

9號牌：提供資產(chǎn)管理

以全權委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合

以全權委托形式管理基金