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        安妮果果33
        首頁(yè) > 職業(yè)資格證 > 東吳證券經(jīng)濟(jì)師

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        水兒依依

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博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金更新招募說明書摘要博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字[2002]60號(hào)《關(guān)于同意博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金設(shè)立的批復(fù)》核準(zhǔn)(核準(zhǔn)日期2002年8月26日)公開發(fā)售。本基金的基金合同于2002年10月9日正式生效。本基金為契約型開放式基金。一.重要提示博時(shí)基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本基金管理人”或“管理人”)保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書?;鸬倪^往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。當(dāng)投資人贖回時(shí),所得或會(huì)高于或低于投資人先前所支付的金額。如對(duì)本招募說明書有任何疑問,應(yīng)尋求獨(dú)立及專業(yè)的財(cái)務(wù)意見?;鹫心颊f明書自基金合同生效日起,每6個(gè)月更新一次,并于每6個(gè)月結(jié)束之日后的45日內(nèi)公告,更新內(nèi)容截至每6個(gè)月的最后1日。本招募說明書(更新)所載內(nèi)容截止日為2009年10月9日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2009年9月30日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。特別提示:提醒投資者正確理解價(jià)值增長(zhǎng)線⒈價(jià)值增長(zhǎng)線與基金份額凈值是兩個(gè)不同的概念開放式基金的份額資產(chǎn)凈值是投資者申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)的計(jì)價(jià)基礎(chǔ),而價(jià)值增長(zhǎng)線則是基金管理人為約束自身的投資風(fēng)險(xiǎn),而自設(shè)的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)。價(jià)值增長(zhǎng)線不是實(shí)際的基金份額凈值,只是基金管理人力爭(zhēng)保證的價(jià)值水平。⒉價(jià)值增長(zhǎng)線不是保底收益承諾價(jià)值增長(zhǎng)線既不是基金投資者的實(shí)際收益,也不是基金管理人的保底收益承諾,而是基金管理人力爭(zhēng)保證的價(jià)值水平?;鸱蓊~凈值在大概率上會(huì)在價(jià)值增長(zhǎng)線之上,但也不能完全排除小概率事件發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn),即基金份額凈值跌破價(jià)值增長(zhǎng)線的可能。⒊金融技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)揭示本基金在投資管理和風(fēng)險(xiǎn)管理中采用了組合保險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理(VaR)的金融工程技術(shù),并經(jīng)過嚴(yán)密的過程控制,但依然不能保證基金份額凈值在任何時(shí)候均不跌破價(jià)值增長(zhǎng)線。⒋價(jià)值增長(zhǎng)線是基金管理人暫停計(jì)提基金管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)基金管理人承諾在基金份額凈值跌破價(jià)值增長(zhǎng)線水平期間,暫停計(jì)提基金管理費(fèi)。⒌價(jià)值增長(zhǎng)線的披露價(jià)值增長(zhǎng)線數(shù)值是由基金管理人計(jì)算,并經(jīng)過基金托管人核對(duì)無誤后,由基金管理人公開發(fā)布?;鹜泄苋耸仟?dú)立于基金管理人的、經(jīng)中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)的商業(yè)銀行。本基金的份額資產(chǎn)凈值是由基金管理人計(jì)算,并由基金托管人核對(duì)無誤后,由基金管理人公開發(fā)布;同時(shí),根據(jù)本基金產(chǎn)品的特點(diǎn),為保證價(jià)值增長(zhǎng)線計(jì)算的準(zhǔn)確和公允,基金管理人計(jì)算的價(jià)值增長(zhǎng)線數(shù)值也是由基金托管人核對(duì)無誤后,由基金管理人將其與基金份額凈值一起同時(shí)對(duì)外公布。⒍價(jià)值增長(zhǎng)線計(jì)算方法基金管理人在本基金合同中明確公布了價(jià)值增長(zhǎng)線的計(jì)算方法,由于計(jì)算方法簡(jiǎn)便透明,投資者可自行計(jì)算,并與公布值隨時(shí)核對(duì)。需要特別說明的是,價(jià)值增長(zhǎng)線固定周期(按日歷計(jì)算的每180天)進(jìn)行調(diào)整。本基金自基金開放日起的第一個(gè)日歷日180天(第一期)內(nèi),價(jià)值增長(zhǎng)線數(shù)值設(shè)為恒值0.900元;第一期結(jié)束后,即從日歷日的第181天起,本基金將開始按照已公布的價(jià)值增長(zhǎng)線計(jì)算公式定期計(jì)算。⒎價(jià)值增長(zhǎng)線計(jì)算的差錯(cuò)處理當(dāng)價(jià)值增長(zhǎng)線計(jì)算差錯(cuò)明確為基金管理人責(zé)任時(shí),基金管理人承諾采用最有利于基金份額持有人的結(jié)果(一般為最大值)并對(duì)外公告。一、基金管理人博時(shí)基金管理有限公司二、基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱:中國(guó)建設(shè)銀行)三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)⒈直銷機(jī)構(gòu):博時(shí)基金管理有限公司⒉代銷機(jī)構(gòu):(1)中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(2)交通銀行股份有限公司(3)招商銀行股份有限公司(4)中信銀行股份有限公司(5)深圳發(fā)展銀行股份有限公司(6)中國(guó)工商銀行股份有限公司(7)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行(8)上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司(9)北京銀行股份有限公司(10)中國(guó)光大銀行(11)華夏銀行股份有限公司(12)廣東發(fā)展銀行(13)中國(guó)民生銀行股份有限公司(14)浙商銀行股份有限公司(15)上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(16)寧波銀行股份有限公司(17)南京銀行股份有限公司(18)東莞銀行股份有限公司(19)國(guó)泰君安證券股份有限公司(20)中信建投證券有限責(zé)任公司(21)國(guó)信證券有限責(zé)任公司(22)招商證券股份有限公司(23)廣發(fā)證券股份有限公司(24)中信證券股份有限公司(25)中國(guó)銀河證券股份有限公司(26)海通證券股份有限公司(27)聯(lián)合證券有限責(zé)任公司(28)申銀萬國(guó)證券股份有限公司(29)興業(yè)證券股份有限公司(30)長(zhǎng)江證券股份有限公司(31)安信證券股份有限公司(32)中信金通證券有限責(zé)任公司(33)湘財(cái)證券有限責(zé)任公司(34)渤海證券股份有限公司(35)華泰證券股份有限公司(36)中信萬通證券有限責(zé)任公司(37)東吳證券有限責(zé)任公司(38)東方證券股份有限公司(39)長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司(40)光大證券股份有限公司(41)廣州證券有限責(zé)任公司(42)南京證券有限責(zé)任公司(43)大同證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司(44)國(guó)聯(lián)證券有限責(zé)任公司(45)浙商證券有限責(zé)任公司(46)平安證券有限責(zé)任公司(47)華安證券有限責(zé)任公司(48)國(guó)海證券有限責(zé)任公司(49)東莞證券有限責(zé)任公司(50)國(guó)盛證券有限責(zé)任公司(51)華西證券有限責(zé)任公司(52)世紀(jì)證券有限責(zé)任公司(53)江南證券有限責(zé)任公司(54)華林證券有限責(zé)任公司(55)財(cái)通證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司(56)中原證券股份有限公司(57)華龍證券有限責(zé)任公司(58)萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司(59)恒泰證券有限責(zé)任公司(60)國(guó)元證券股份有限公司(61)中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司(62)中國(guó)國(guó)際金融有限公司(63)中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司(64)信泰證券有限責(zé)任公司(65)江海證券有限公司(66)華寶證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司(67)廈門證券有限公司(68)齊魯證券有限公司(69)天相投資顧問有限公司(70)宏源證券股份有限公司(71)瑞銀證券有限責(zé)任公司(72)中山證券有限責(zé)任公司高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1992年進(jìn)入證券行業(yè),歷任招商銀行(資訊行情論壇)證券業(yè)務(wù)部(招商證券前身)總經(jīng)理助理、招商證券副總裁,先后分管招商證券的經(jīng)紀(jì)、電腦、財(cái)務(wù)、電子商務(wù)、研究等業(yè)務(wù)工作?,F(xiàn)任招商證券副總裁,兼任中國(guó)國(guó)債協(xié)會(huì)第二屆理事會(huì)常務(wù)理事,深圳證券業(yè)協(xié)會(huì)常務(wù)副理事長(zhǎng)。夏永平女士,董事,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行總行人事部勞資處主任科員、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng),中國(guó)長(zhǎng)城信托投資公司總裁助理、副總裁?,F(xiàn)任中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司工會(huì)委員會(huì)副主任委員。汪曉峰先生,董事,經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。曾就職于加拿大多倫多大學(xué)亞太經(jīng)濟(jì)研究中心、JP摩根(紐約總部)投資管理研究中心、 Dearborn Financial Institute亞洲區(qū)、 Pacific World Asset Management Limited亞太區(qū)、香港新鴻基國(guó)際有限公司、金信信托投資股份有限公司。陳小魯先生,獨(dú)立董事,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中華人民共和國(guó)駐英國(guó)大使館國(guó)防副武官,北京國(guó)際戰(zhàn)略問題研究學(xué)會(huì)副秘書長(zhǎng),原中共中央政治體制改革研究室局長(zhǎng),亞龍灣開發(fā)股份有限公司總經(jīng)理?,F(xiàn)任標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際投資管理公司董事長(zhǎng)。趙榆江女士,獨(dú)立董事,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)研究員,英國(guó)高誠(chéng)證券(香港)有限公司董事,北京代表處首席代表,法國(guó)興業(yè)證券 (香港) 有限公司董事總經(jīng)理?,F(xiàn)任康聯(lián)馬洪 (中國(guó)) 投資管理有限公司董事、高級(jí)投資顧問。姚鋼先生,獨(dú)立董事,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,研究員(教授)。歷任中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所副研究員,海南匯通國(guó)際信托投資公司證券業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理,深圳證券交易所上市委員會(huì)委員,深圳證券商協(xié)會(huì)副主席?,F(xiàn)任中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)文化研究中心副主任。⒉基金管理人監(jiān)事會(huì)成員王金寶先生,監(jiān)事,碩士學(xué)歷。曾任貴州證券公司上海業(yè)務(wù)部交易部經(jīng)理、招商證券股份有限公司上海澳門路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理,現(xiàn)任招商證券股份有限公司證券投資部總經(jīng)理。包志濤先生,監(jiān)事,經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行信托投資公司業(yè)務(wù)一部副經(jīng)理、信托業(yè)務(wù)部副經(jīng)理、中國(guó)長(zhǎng)城信托投資公司資產(chǎn)保全部總經(jīng)理,現(xiàn)任中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司債權(quán)管理部債權(quán)維護(hù)處處長(zhǎng)。黃家華先生,監(jiān)事,商貿(mào)學(xué)士。歷任益高證券及金融有限公司信貸監(jiān)控員、鄧百氏(香港)有限公司市場(chǎng)推廣顧問、瑞士豐泰私人金融服務(wù)有限公司高級(jí)投資顧問經(jīng)理、標(biāo)準(zhǔn)人壽亞洲(香港)有限公司高級(jí)投資策劃顧問、Associe Financiere Global Asset Management Ltd.,行政總監(jiān)、新鴻基優(yōu)越理財(cái)有限公司董事總經(jīng)理、金信信托投資股份有限公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委員。尹慶軍先生,監(jiān)事,碩士。歷任中央編譯局世界所助理研究員;中央編譯局辦公廳秘書處科研外事秘書;中央編譯出版社出版部主任。1999年1月12日入博時(shí)基金管理有限公司,曾任行政管理部人力資源經(jīng)理,2001年3月起任行政與人力資源部總經(jīng)理。⒊公司高管人員吳雄偉先生,董事長(zhǎng),(同上)肖風(fēng)先生,副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理,(同上)李全先生,副總經(jīng)理。1988年7月畢業(yè)于中國(guó)人民銀行總行研究生部。1988年在中國(guó)人民銀行總行金融研究所工作,同年進(jìn)入中國(guó)農(nóng)村信托投資公司。1991年進(jìn)入正大國(guó)際財(cái)務(wù)有限公司工作,歷任北京代表處首席代表、資金部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。1998年5月加入博時(shí)基金管理有限公司,任督察員兼監(jiān)察部經(jīng)理。2000年至2001年,在梅隆信托的倫敦總部及其下屬牛頓基金管理公司工作。2001年4月,回到博時(shí)任,任主任科員;2000年2月至8月,任中銀國(guó)際控股有限公司投資銀行部副總裁;2000年10月加入博時(shí)基金管理有限公司,任研究部研究員,并于2002年11月起擔(dān)任研究部副總經(jīng)理;2004年6月到2005年2月,任上投摩根富林明基金管理有限公司研究總監(jiān);2005年4月,加入博時(shí)基金管理有限公司,任研究部副總經(jīng)理。方維玲女士:1988年獲云南大學(xué)數(shù)學(xué)系理學(xué)碩士學(xué)位,1999年獲財(cái)政部科研所經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。1982年至2001年先后在云南大學(xué)、海南省信托投資公司證券部、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司海口營(yíng)業(yè)部、北京玖方量子軟件技術(shù)公司工作。2001年3月入博時(shí)基金管理有限公司,任金融工程小組金融工程師。2004年7月起任數(shù)量化投資部副總經(jīng)理。邵凱先生:2000年畢業(yè)于英國(guó)READING大學(xué),碩士。1997年至1999年在河北省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司投資管理部工作。2000年8月入博時(shí)基金管理有限公司,曾任基金管理部債券組合經(jīng)理助理、債券組合經(jīng)理、固定收益部債券投資經(jīng)理;社保債券基金經(jīng)理;2005年5月起任固定收益部副總經(jīng)理兼社保債券基金經(jīng)理。⒍上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。二、基金托管人基金托管人概況中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司的前身是原中國(guó)建設(shè)銀行,成立于1954年。2004年9月,原中國(guó)建設(shè)銀行重組分立為中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司與中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司,中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司繼承了原中國(guó)建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)、相關(guān)資產(chǎn)與負(fù)債、以及相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。中國(guó)建設(shè)銀行為客戶提供全面的商業(yè)銀行產(chǎn)品與服務(wù)。截至2005年6月30日止,中國(guó)建設(shè)銀行的總資產(chǎn)達(dá)人民幣42,241億元,貸款總額達(dá)人民幣23,744億元,存款總額達(dá)人民幣37,813億元。根據(jù)《銀行家》雜志按截至2004年12月31日止總資產(chǎn)進(jìn)行的排名,中國(guó)建設(shè)銀行在全球銀行中列第35位。中國(guó)建設(shè)銀行于2005年獲《銀行家》雜志評(píng)選為中國(guó)“年度最佳銀行”。中國(guó)建設(shè)銀行在《全球托管人》雜志主辦的“2005年新興市場(chǎng)托管服務(wù)調(diào)查”中,獲得“中國(guó)最佳托管銀行”稱號(hào)。中國(guó)建設(shè)銀行的多個(gè)產(chǎn)品與服務(wù)上在國(guó)內(nèi)銀行業(yè)居于市場(chǎng)領(lǐng)先地位,包括基本建設(shè)貸款、住房按揭貸款和銀行卡業(yè)務(wù)等。中國(guó)建設(shè)銀行擁有廣泛的客戶基礎(chǔ),與多個(gè)大型企業(yè)集團(tuán)及中國(guó)經(jīng)濟(jì)命脈行業(yè)的主導(dǎo)企業(yè)保持銀行業(yè)務(wù)聯(lián)系。中國(guó)建設(shè)銀行在國(guó)內(nèi)擁有廣泛的網(wǎng)絡(luò),截至2005年6月30日止擁有約14,250家分支機(jī)構(gòu)。中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)基金托管部,基金托管部下設(shè)綜合制度處、基金市場(chǎng)處、資產(chǎn)托管處、QFⅡ托管處、基金核算處、基金清算處和監(jiān)督稽核處7個(gè)職能處室,在北京、上海、深圳、遼寧分行設(shè)立4個(gè)基金托管分部?,F(xiàn)有員工50余人。

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