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            尼斯坎南模型經(jīng)濟(jì)師
        
        
        
        
        
        
            
            
        
                
                
                
        
                
        
                
               
                
        
                    
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          1971年，尼斯坎南（Niskanen）構(gòu)建了著名的官僚預(yù)算最大化理論。在過去的幾十年中，這一理論已經(jīng)激發(fā)了許多的理論爭論和經(jīng)驗(yàn)研究。這些研究都表明，對于研究官僚行為來說，尼斯坎南模型雖然是一個很重要的出發(fā)點(diǎn)，但是，它并不是一個準(zhǔn)確的理論。然而，許多公共財(cái)政學(xué)教科書仍然主要用尼斯坎南模型來描述官僚的預(yù)算行為。同時，在這個猛烈抨擊官僚制的時代，一般的公民也相信這是一個準(zhǔn)確描述官僚行為的理論。這在中國尤其明顯。因此，非常有必要總結(jié)和評估關(guān)于尼斯坎南模型的最新發(fā)展。本文首先分析尼斯坎南官僚預(yù)算最大化理論的初始模型和改進(jìn)模型。然后介紹與尼斯坎南模型有關(guān)的理論爭論以及相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)研究。最后，本文對尼斯坎南模型進(jìn)行總體的評價，并討論了未來的研究方向?！　∫?、尼斯坎南模型　　1971年，尼斯坎南（Niskanen）發(fā)表了《官僚機(jī)構(gòu)與代議制政府》，提出了官僚預(yù)算最大化理論，即官僚是追求總預(yù)算規(guī)模最大化的。此后，尼斯坎南先后兩次（1975，1991）對這一理論進(jìn)行了修改與完善。　　1. 原初模型　　根據(jù)尼斯坎南的觀點(diǎn)，對于官僚機(jī)構(gòu)來說，有三個至關(guān)重要的因素：（1）官僚機(jī)構(gòu)自身的性質(zhì)；（2）官僚機(jī)構(gòu)與周圍環(huán)境的關(guān)系；（3）官僚的最大化動機(jī)。官僚機(jī)構(gòu)被看作是一個非盈利性機(jī)構(gòu)，由資助人的撥款來資助。在通常情況下，官僚機(jī)構(gòu)中決定性的官僚是級別較高的官僚，他們掌握著一份獨(dú)立的、與其地位相當(dāng)?shù)念A(yù)算。官僚機(jī)構(gòu)的環(huán)境由官僚機(jī)構(gòu)與其贊助者之間的關(guān)系所支配，官僚機(jī)構(gòu)是追求預(yù)算最大化的。因此，官僚機(jī)構(gòu)傾向于供給比最佳產(chǎn)出要多一些的產(chǎn)出，即供給過多的政府產(chǎn)出。[1] 根據(jù)一項(xiàng)研究總結(jié)（Blais & Dion），尼斯坎南模型有兩個基本假設(shè)。[2]第一個假設(shè)是官僚們試圖最大化他們的預(yù)算。根據(jù)尼斯坎南的觀點(diǎn)，下列這些因素會進(jìn)入官僚們的效用函數(shù)：薪金、津貼、聲譽(yù)、權(quán)力、恩惠、產(chǎn)出、進(jìn)行改變的容易度、管理官僚機(jī)構(gòu)的容易度。他認(rèn)為，除了最后兩個之外，這些因素都是預(yù)算的正的單調(diào)函數(shù)。因此，預(yù)算越大，官僚們的效用就越大。而且，為了生存下來，官僚機(jī)構(gòu)也必須最大化他們的預(yù)算。第二個假設(shè)是官僚機(jī)構(gòu)在最大化他們的預(yù)算時大多數(shù)情況下是成功的。尼斯坎南認(rèn)為，官僚機(jī)構(gòu)與資助人之間的關(guān)系是一種雙邊壟斷的關(guān)系。在這種關(guān)系中，官僚機(jī)構(gòu)以公共產(chǎn)品和服務(wù)與資助人交換預(yù)算撥款。然而，在資助人與官僚機(jī)構(gòu)之間存在信息不對稱。尼斯坎南認(rèn)為，“在大多數(shù)條件下，相對的刺激與可得到的信息，給予官僚機(jī)構(gòu)絕對支配性的壟斷權(quán)力”[1]（P.30）。存在信息不對稱主要是因?yàn)閮蓚€原因：（1）資助人缺乏充足的動機(jī)去運(yùn)用他的潛在權(quán)力。正如尼斯坎南所認(rèn)為的那樣，政治家主要關(guān)心的是他們的連任，而這“很少與組織產(chǎn)生的純收益相聯(lián)系起來” [1]（P.29）。（2）資助人對官僚機(jī)構(gòu)的生產(chǎn)過程缺少必要的知識與信息?；谝陨霞僭O(shè)，尼斯坎南建立了他的預(yù)算最大化官僚模型，但是他自己并沒有提供相應(yīng)的、足夠的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)來支持這個模型的基本假設(shè)與結(jié)論?！　?. 修正的模型　　在1974年，米格和畢朗哥對尼斯坎南的模型進(jìn)行了修改。他們認(rèn)為，官僚們最關(guān)心的是管理的自由裁量，從而，只有自由裁量的預(yù)算——收入超過最低成本的部分——才是官僚真正想最大化的。然而，他們承認(rèn)，自由裁量的預(yù)算依賴于總預(yù)算[3]（P.46）。 尼斯坎南后來（1975）也認(rèn)為，官僚的效用可能是自由裁量的預(yù)算和產(chǎn)出（總預(yù)算）的函數(shù)。[4]　　在1991年，尼斯坎南再次建議對他的理論模型進(jìn)行一些改動：首先，他認(rèn)為，“我先前關(guān)于官僚機(jī)構(gòu)致力于最大化他們的預(yù)算的假設(shè)……應(yīng)該被完全放棄，而接受他們致力最大化自由裁量的預(yù)算的假設(shè)”[5]（P.28）。因此，追求盈余最大化的官僚機(jī)構(gòu)是一個常例，而追求產(chǎn)出（總預(yù)算）最大化的官僚機(jī)構(gòu)反而是一個特例[5]（P.22）。換言之，他先前的官僚預(yù)算最大化模型現(xiàn)在就不再是一個普遍適用的理論，而只是一個特殊情況下的官僚行為理論。其次，他也放棄了以前的另一個假設(shè)，即政治資助人是“一個沒有偏見的立法機(jī)構(gòu)的樣本，但是在評估官僚機(jī)構(gòu)的提議時他們是消極的”[5]（P.22）。尼斯坎南意識到，國會委員會和其他預(yù)算審核機(jī)構(gòu)不是消極的。而且，預(yù)算審查過程中政治資助人通常會設(shè)法誘導(dǎo)出額外的信息，并且，在官僚機(jī)構(gòu)與資助人之間常常會有各種各樣的討價還價。正如米勒和摩伊（Miller & Moe, 1983）進(jìn)一步指出的那樣，政治資助人通常具備一些能影響到預(yù)算結(jié)果的嫻熟的討價還價技巧。在羅墨和羅森斯?fàn)枺≧omer & Rosenthal, 1979）研究的基礎(chǔ)之上，尼斯坎南（1991）進(jìn)一步探討了預(yù)算討價還價的范圍。不過，他還是保留了理論的基本框架，尼斯坎南堅(jiān)持認(rèn)為，他的官僚行為理論的核心要素在經(jīng)過反思后仍然成立?！　《?、理論爭論　　在關(guān)于官僚行為的經(jīng)濟(jì)理論中，尼斯坎南模型也許是最有爭議性的。關(guān)于這個模型的理論爭議不僅在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域里展開，而且在政治學(xué)與公共行政學(xué)領(lǐng)域也引發(fā)了激烈的爭論。從理論上講，尼斯坎南模型既贏得了支持，也招致了批評。這個模型被看作是“由一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的關(guān)于官僚制角色的最杰出的著作”（Mitchel，1974）,“關(guān)于官僚行為的最精致全面的理論分析”（Miller, 1977），“在公共選擇框架內(nèi)研究官僚體制的第一次系統(tǒng)的努力”（Muller，1989）。①最近，帕拉斯和蒂恩認(rèn)為，“這個模型對官僚體制的低效率這樣一個古老而又廣泛傳播的觀念給出了一個科學(xué)的說明”[2]（P.6）?！　〉?，尼斯坎南模型同時也遭到了猛烈的批評。有一種批評認(rèn)為，尼斯坎南模型的前提假設(shè)是不真實(shí)的，特別是關(guān)于官僚的效用最大化會導(dǎo)致他們追求預(yù)算最大化的假設(shè)和官僚與其資助者之間討價還價的描述這兩個假定（Margolis，1975；Rogowski，1978）。組織分析者認(rèn)為，政府官僚機(jī)構(gòu)的性質(zhì)決定了我們不可能從個人效用最大化出發(fā)來推導(dǎo)官僚的行為特征（參見Thompson，1981）。帕雷頓和溫托勃（Breton & Wintrobe, 1982）認(rèn)為，與科斯定理相似，官僚機(jī)構(gòu)內(nèi)部官僚之間的競爭性尋租會使得預(yù)算最大化的動機(jī)消失（pp. 94-99）。康尼柏爾（Conybeare，1984）指出，尼斯坎南的結(jié)論僅僅對那種在它們與政治資助人的關(guān)系中能夠?qū)嵭型昝赖膬r格歧視的官僚機(jī)構(gòu)來說才是成立的。當(dāng)這種情況不存在時，官僚機(jī)構(gòu)可能比私有企業(yè)生產(chǎn)得少（p. 479）。②在本節(jié)中，我們著重分析對尼斯坎南模型構(gòu)成巨大挑戰(zhàn)的三個理論。　　1. 唐萊威模型　　1 9 9 1年 ， 唐 萊 威 在《 民 主、 官 僚 與 公 共 選 擇 》一書中指出，尼斯坎南的模型存在一個致命的弱點(diǎn)，即假定所有的官僚機(jī)構(gòu)都是一樣的。正是在這樣的假定下，尼斯坎南將復(fù)雜的官僚機(jī)構(gòu)簡單化了，并將他自己從某個官僚機(jī)構(gòu)中觀察到的官僚預(yù)算行為一般化為所有官僚機(jī)構(gòu)的預(yù)算行為。正 是 在 這 些 批 評 的 基 礎(chǔ) 之 上 ，唐 萊 威 構(gòu)建 了 他 的“ 官 僚 重 塑 模 型 ”， 將 公 共 官 僚 制 的 復(fù) 雜 性 因 素 引 入 了 官 僚 經(jīng) 濟(jì) 模 型 ?！　√?萊 威 指 出 ，官僚預(yù)算行為的理論必須從分析公共官僚機(jī)構(gòu)的預(yù)算開始，識別與分析官僚機(jī)構(gòu)的預(yù)算類型和預(yù)算組成部分。他指 出 ， 公 共 官 僚 組 織 的 預(yù) 算 由 四 種 類 型 組 成 ： 核 心 預(yù) 算、 官僚 預(yù) 算、 項(xiàng) 目 預(yù) 算、 超 項(xiàng) 目 預(yù) 算。  對 于 不 同 的 官 僚 機(jī) 構(gòu) 來 說 ，核 心 預(yù) 算 、官 僚 預(yù) 算 和 項(xiàng) 目 預(yù) 算 的 相 對 規(guī) 模 是 不 同的[11]（P.1 8 3 ）。 由 于 預(yù) 算 組 成 不 同 ， 官 僚 機(jī) 構(gòu) 可 以分 為五 種主 要 類 型 [11]（PP.183-190）： 供 給 或 生 產(chǎn) 機(jī) 構(gòu) 、管 制 機(jī) 構(gòu) 、轉(zhuǎn) 移 支 付 機(jī)構(gòu) 、合 同 機(jī) 構(gòu)、控 制 機(jī) 構(gòu)。官僚是否追求預(yù)算最大化取決于三個條件：官僚的等級和預(yù)算的類型、涉及的機(jī)構(gòu)類型、時間中的變化[11]（P.191）。唐萊威認(rèn)為，總預(yù)算中的各個組成部分的增長對于官僚效用的影響不會是一樣的。同時，他指出，即使理性官僚主要關(guān)心最大化他們的核心預(yù)算和官僚預(yù)算，這種動機(jī)也主要是在那些核心預(yù)算、官僚預(yù)算和項(xiàng)目預(yù)算之間存在著緊密聯(lián)系的組織最強(qiáng)，例如，供給機(jī)構(gòu)。[11]（P.193）　　在此基礎(chǔ)上，唐萊威認(rèn)為，作為一個關(guān)于官僚機(jī)構(gòu)的預(yù)算決策的模型，尼斯坎南模型是不準(zhǔn)確的。該模型沒有分析官僚機(jī)構(gòu)預(yù)算構(gòu)成的復(fù)雜性，也沒有分析官僚機(jī)構(gòu)的復(fù)雜性，從而將官僚（高級和低級官僚）的預(yù)算決策簡單化了。在唐萊威看來，官僚尤其是高級官僚并不一定去追求預(yù)算最大化[11]（P.208）。那么，高級官僚追求什么？唐萊威進(jìn)一步建立了他的“官僚重塑模型”。該模型認(rèn)為，公共部門的雇傭體系使得高級官僚的福利主要緊密地與他們的工作的特征而不是經(jīng)濟(jì)上的效用聯(lián)系在一起。在“官僚重塑模型”中，高級官僚最感興趣的是將他們的地位和工作的質(zhì)量最大化。具體地說，高級官僚最感興趣的是他們的政策咨詢功能。所以，當(dāng)他們面臨大范圍的支出削減時，為了保護(hù)他們自己和他們的機(jī)構(gòu)，也為了使他們自己能夠?qū)⒕械剿麄兯玫恼咦稍児δ?，他們會將他們的官僚機(jī)構(gòu)重塑成為人員較小的機(jī)構(gòu)。這就意味著，在某些情況下，高級官僚會主動選擇預(yù)算最小化而不是預(yù)算最大化。[11]（P.200-209）總之，在唐萊威看來，追求個人效用最大化的高級官僚可以通過改變他們的機(jī)構(gòu)性質(zhì)來實(shí)現(xiàn)效用的最大化，即通過官僚機(jī)構(gòu)重新塑造而不是預(yù)算最大化來實(shí)現(xiàn)個人效用最大化?！　?. 沃特曼和梅爾的批評　　尼斯坎南模型是隱含地建立在一種委托——代理理論的框架之下的。它也同樣遵循委托-代理理論的兩個基本假設(shè)：信息不對稱和目標(biāo)沖突。前者認(rèn)為代理人擁有比委托人更多的信息。后者認(rèn)為代理人與委托人在目標(biāo)上是相沖突的。然而，最近政治學(xué)家沃特曼和梅爾（Waterman & Meier，1998）深刻地指出，傳統(tǒng)的委托——代理理論的一個根本性問題就是將委托人和代理人之間的目標(biāo)沖突程度和信息分布都當(dāng)成了常數(shù)而不是變量。這種委托——代理理論對于分析政治委托人與官僚機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系來說是非常成問題的。因?yàn)?，在政治領(lǐng)域中，由于存在多頭的委托人和多個代理人以及政策問題的特殊性質(zhì)，政治委托人和官僚代理人之間的目標(biāo)沖突程度和信息分布就是變量而不是常數(shù)：有時政治委托人與官僚代理人之間會存在目標(biāo)相一致的情況，有時政治委托人會比官僚代理人擁有更多的信息，有時政治委托人和官僚代理人都沒有足夠的信息。[12] 這些情況都是經(jīng)典的委托——代理理論完全沒有意識到的情況?！　D 1  政治領(lǐng)域的委托——代理關(guān)系　　目標(biāo)沖突　　代理人信息水平　　少　　多　　委托人信息水平　　多　　恩惠體系　　倡議聯(lián)盟　　少　　保險桿政治標(biāo)語的　　政治（如墮胎政策）　　經(jīng)典的委托——代理關(guān)系　　目標(biāo)一致　　代理人信息水平　　少　　多　　委托人信息水平　　多　　柏拉圖共和國　　政策次系統(tǒng)　　少　　神權(quán)政治　　底線機(jī)構(gòu)　　在沃特曼和梅爾看來，當(dāng)政治委托人和官僚代理人之間的目標(biāo)沖突程度和信息分布是變量而不是常數(shù)時，在政治領(lǐng)域就存在八種不同的委托—代理關(guān)系（圖1）。很顯然，在沃特曼和梅爾所識別的政治領(lǐng)域中存在的八種委托——代理關(guān)系中，尼斯坎南模型所用的經(jīng)典的委托——代理只是其中的一種，即那種存在信息不對稱和目標(biāo)沖突的委托——代理關(guān)系。因此，尼斯坎南模型至多只能解釋在該種委托——代理關(guān)系下的官僚機(jī)構(gòu)的預(yù)算行為，而不能解釋在其他的七種委托——代理關(guān)系中官僚機(jī)構(gòu)的預(yù)算行為。雖然沃特曼和梅爾的批評并不是直接針對尼斯坎南模型本身的，但是卻對尼斯坎南模型造成了直接的威脅?！　?. 威爾遜的觀點(diǎn)　　在其名著《官僚制》一書中，威爾遜 (Wilson, 1989) 認(rèn)為，對于官僚機(jī)構(gòu)來說，常常存在其它的比預(yù)算更重要的目標(biāo)。他指出，雖然在現(xiàn)實(shí)中有很多“帝國主義似的官僚機(jī)構(gòu)”，它們都是由擴(kuò)張取向的行政官員來管理和領(lǐng)導(dǎo)的，但是，現(xiàn)實(shí)中同樣存在很多小心翼翼的對于機(jī)構(gòu)的預(yù)算增長持懷疑態(tài)度的行政官員。[13]（P.180-181）　　威爾遜（1989）認(rèn)為，組織維持是行政官員的特殊責(zé)任。組織維持是指各種組織繼續(xù)運(yùn)行必需的資源。但是，和商業(yè)機(jī)構(gòu)不同的是，對于一個政府官僚機(jī)構(gòu)來說，組織維持不僅需要資本（預(yù)算撥款）和勞動力（雇員）的流入，而且還需要政治支持的流入。在某些情況下，官僚機(jī)構(gòu)的維持還需要有效地消除或?qū)Ω秮碜蕴魬?zhàn)者的威脅，此時，政治支持是非常重要的[13]（P.181）。官僚預(yù)算最大化的理論假設(shè)忽略了這樣一個事實(shí)：官僚及官僚機(jī)構(gòu)常常要在更多的預(yù)算和機(jī)構(gòu)的自主權(quán)之間進(jìn)行權(quán)衡。他認(rèn)為，在其他條件不變的情況下，對于官僚機(jī)構(gòu)及官僚來說，預(yù)算越多越好。然而，問題的關(guān)鍵是，這些其他條件都不是不變的。其中一個非常重要的變量就是官僚機(jī)構(gòu)的自主權(quán)。根據(jù)塞爾斯尼克（Selznick, 1957）的觀點(diǎn)，自主權(quán)指允許一個團(tuán)體形成和維持獨(dú)特的特點(diǎn)和身份的獨(dú)立條件。[13]（P.182）　　威爾遜（1989）認(rèn)為，在政府內(nèi)部，很多情況下官僚機(jī)構(gòu)不能既獲得更多的預(yù)算又維持了機(jī)構(gòu)的自主權(quán)，增加預(yù)算很可能就會減少官僚機(jī)構(gòu)的自主權(quán)。在這種情況下，預(yù)算最大化就不可能再是官僚機(jī)構(gòu)和官僚的主要目標(biāo)。正如威爾遜所指出的，對于政府行政領(lǐng)導(dǎo)來說，他的機(jī)構(gòu)的自主權(quán)的增加將會降低組織維持的成本。因?yàn)?，這種自主權(quán)的增加將會減少外部的利益相關(guān)者的數(shù)目、官僚機(jī)構(gòu)的競爭對手、增加機(jī)構(gòu)管理者發(fā)展出一個內(nèi)在一致的任務(wù)意識的機(jī)會。因此，在威爾遜看來，盛行一時的尼斯坎南的官僚預(yù)算最大化模型是一個過分簡單的理論假設(shè)。對于官僚機(jī)構(gòu)來說，自主權(quán)至少和預(yù)算資源一樣重要，因?yàn)樽灾鳈?quán)將決定一個機(jī)構(gòu)獲取和運(yùn)用資源所花的成本的程度。只有在官僚機(jī)構(gòu)的自主權(quán)是確定的情況下，機(jī)構(gòu)才有可能去尋求更多的預(yù)算資源或者擴(kuò)大它自己的轄區(qū)。[13]（P.181）　　這三個理論顯示：尼斯坎南關(guān)于官僚行為的經(jīng)濟(jì)模型為了達(dá)到經(jīng)濟(jì)學(xué)上的嚴(yán)密推理而大大地簡化了真實(shí)世界的復(fù)雜性。雖然從理論推導(dǎo)上來說看起來很漂亮而且邏輯嚴(yán)密，但是同時也把很多這一漂亮模型“無法吸收的數(shù)據(jù)”排除在理論模型之外了。　　三、經(jīng)驗(yàn)研究　　1975年，尼斯坎南就已注意到，對于他的官僚預(yù)算最大化理論的過度供給的假設(shè)一直沒有直接的檢驗(yàn)。通過運(yùn)用“官僚整合”這個變量，尼斯坎南提供了一個關(guān)于官僚機(jī)構(gòu)撥款的時間序列檢驗(yàn)。他發(fā)現(xiàn)，在有些情況下，當(dāng)官僚機(jī)構(gòu)聯(lián)合起來就可以獲得比它們分離時要大的預(yù)算，并將這一發(fā)現(xiàn)視為預(yù)算規(guī)模增加將導(dǎo)致官僚機(jī)構(gòu)的權(quán)力和產(chǎn)出增加的證據(jù)[4]（P PP.640-643）。自從《官僚機(jī)構(gòu)與代議制政府》一書出版以來，在經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治科學(xué)以及公共行政學(xué)領(lǐng)域中都積累了許多關(guān)于尼斯坎南模型的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)，主要集中于它的假設(shè)、結(jié)論和涵義等方面。下面總結(jié)一下這些經(jīng)驗(yàn)研究的主要發(fā)現(xiàn)?！　?. 預(yù)算規(guī)模和官僚機(jī)構(gòu)的福利　　尼斯坎南模型最中心的假設(shè)就是官僚機(jī)構(gòu)能夠在增長的預(yù)算中獲益。榮格（Young，1991）總結(jié)了這個領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)研究，并分析了預(yù)算規(guī)模與官僚的職業(yè)生涯之間的聯(lián)系。[15]他質(zhì)疑了我們是否有證據(jù)支持尼斯坎南模型的這個假設(shè)：在一個比常規(guī)性增長要擴(kuò)張得快的官僚機(jī)構(gòu)中官僚能夠獲得更高的薪金增長和更快的職位提升。許多經(jīng)驗(yàn)研究（Dunsire，1987；Grandjean，1981；Johnson & Libecap，1987, 1989；Jack，1987）都沒有發(fā)現(xiàn)能夠支持官僚的報(bào)酬將隨著機(jī)構(gòu)增長而增加的假設(shè)。與尼斯坎南模型相關(guān)的另一個假設(shè)是預(yù)算的增長可能會給官僚們提供更多的提升機(jī)會。然而，許多經(jīng)驗(yàn)研究的成果都不支持這個假設(shè)（Pempel，1984；Heclo，1977；Brauer，1987）。③這些經(jīng)驗(yàn)研究表明，在官僚機(jī)構(gòu)的高層，職務(wù)的提升主要依賴于政治家的批準(zhǔn)?！　】傊?，正如榮格所說的，“現(xiàn)在的研究認(rèn)為，在官僚機(jī)構(gòu)的擴(kuò)張和官員的職業(yè)前途之間不存在關(guān)系。那種認(rèn)為在預(yù)算增長較快的官僚機(jī)構(gòu)中任職的公務(wù)員將能夠獲得更高的薪金增長和更快的提拔的觀點(diǎn)，并沒有得到強(qiáng)有力的經(jīng)驗(yàn)支持”[15]（P.52）。他進(jìn)一步指出，雖然有幾個研究發(fā)現(xiàn)在機(jī)構(gòu)增長和職業(yè)提升之間存在正的相關(guān)關(guān)系，“但是這些一般都是很小的而且在不同的部門之間都沒有呈現(xiàn)出一致性”[15]（P.52）?！　?. 官僚機(jī)構(gòu)的策略　　尼斯坎南模型假設(shè)官僚機(jī)構(gòu)采納的策略通常與預(yù)算最大化模型一致。林恩（Lynn，1991）通過個案研究獲得的定性證據(jù)來分析和確定官僚在多大程度上是在尋求預(yù)算最大化。他發(fā)現(xiàn)，“在特定的、經(jīng)常面臨的環(huán)境中，官僚們的確在尋求將他們能夠?qū)嵤┛刂频淖杂刹昧康馁Y源最大化。偶爾地，他們也會尋求使他們的預(yù)算最大化”[21]（P.81）。然而，很難確定一個預(yù)算最大化行為將會出現(xiàn)的前提條件。林恩認(rèn)為，“官僚，最起碼是那些管理復(fù)雜組織的官僚，將會在一系列具有不同的成本和收益的戰(zhàn)略中選擇那些能使他們的效用最大化的策略”[21]（P.81）。林恩的研究意味著，只是在偶然的情況下，官僚們才會選擇預(yù)算最大化策略。　　坎貝爾和洛爾（Campbell & Naulls，1991）通過對美國、英國和加拿大中央政府機(jī)構(gòu)高級官員進(jìn)行深入訪談來確認(rèn)政府部門中存在的預(yù)算最大化傾向的程度。他們的經(jīng)驗(yàn)研究試圖分析預(yù)算最大化取向如何與官員對他們的角色和職業(yè)生涯的感知相聯(lián)系。他們發(fā)現(xiàn)，預(yù)算最大化的官僚通常是那些認(rèn)同于公共服務(wù)的價值而且對于專門領(lǐng)域非常投入的官僚。他們還發(fā)現(xiàn)，那些將自己的工作集中于通過官僚系統(tǒng)來分配資源的官員傾向于最大化，而那些從個人效用立場來看待他們的職業(yè)的官員則是最小化者，而不是最大化者。他們同時還發(fā)現(xiàn)，對于預(yù)算最大化的感知會因?yàn)楣賳T所處的政府和位置的不同而不同。在每一個被調(diào)查的國家里，不同時期的官員對預(yù)算最大化的考慮都會有很大的不同。例如，這種差別就存在于卡特和里根政府，前一時期的官員比后一時期的官員對預(yù)算最大化有更高的評價。[22]（P.113）?！　?. 強(qiáng)有力的官僚機(jī)構(gòu)和立法機(jī)構(gòu)失敗　　尼斯坎南模型還假設(shè)官僚機(jī)構(gòu)不僅想進(jìn)行預(yù)算最大化，而且具有足夠的權(quán)力來實(shí)現(xiàn)這個目的。一些經(jīng)驗(yàn)研究對官僚機(jī)構(gòu)在預(yù)算博弈中的權(quán)力進(jìn)行了檢驗(yàn)。沃肯（Aucoin，1991）著眼于預(yù)算的過程，尤其是由政治家們?yōu)榱丝刂乒倭艡C(jī)構(gòu)而建立的各種預(yù)算約束程序。他總結(jié)了在預(yù)算過程中企圖約束支出的政治家所做的各種制度努力。這些預(yù)算約束包括：（1）加強(qiáng)政府中心機(jī)構(gòu)審查、控制和重組公共支出的能力；（2）在預(yù)算過程中使得約束生效的各種方法；（3）在公共部門里改革管理的努力，目的是使效率能夠被視為公共管理者的一個準(zhǔn)則來追求[23]（P.120）。他認(rèn)為，在將預(yù)算約束的焦點(diǎn)從中心機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移到各個支出部門的同時實(shí)際上伴隨著政治控制的增加和各種使得預(yù)算約束生效的手段的運(yùn)用。他最后得出結(jié)論，在預(yù)算過程中，官僚僅是處于附屬地位的官員而已，“他們在基本的預(yù)算決策中的影響力是微小的，而且隨著權(quán)力的集中已經(jīng)變得更是這樣，這種權(quán)力集中正是限制開支的各種努力的特點(diǎn)” [23]（P.138）?！　∮行┭芯空哒J(rèn)為，尼斯坎南模型與其說是關(guān)于官僚的詭計(jì)，還不如說是一種關(guān)于立法機(jī)構(gòu)失敗的理論[24]（P.161）。換言之，由于官僚部門在信息上相對于立法機(jī)構(gòu)來說具有壓倒性優(yōu)勢，所以，它們在討價還價中的地位就不同，雙方共同壟斷的模式就被轉(zhuǎn)變成為官僚機(jī)構(gòu)操縱的歧視性的單一壟斷。然而，如果立法機(jī)構(gòu)有更多的信息，它的討價還價的權(quán)力將會隨之增長?？藗惖热耍–rain etal., 1985）運(yùn)用定量分析的方法檢驗(yàn)了這一論點(diǎn)。他們假定委托人能夠獲得關(guān)于官僚機(jī)構(gòu)運(yùn)作信息的程度取決于立法機(jī)構(gòu)內(nèi)部的勞動分工。他們假設(shè)這種勞動和專業(yè)的分工越大，立法機(jī)構(gòu)監(jiān)督官僚機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢就越大，而且政府的規(guī)模也就越小。然而，他們也推測，這種關(guān)系也許會朝相反的方向發(fā)展。立法機(jī)構(gòu)內(nèi)部存在更多的委員會將允許立法者更好地反映利益集團(tuán)的利益，同時也會導(dǎo)致更大的政府規(guī)模。這個研究似乎也支持了尼斯坎南模型關(guān)于立法機(jī)構(gòu)失敗的假設(shè)。④　　4. 官僚行為和預(yù)算結(jié)果　　尼斯坎南模型認(rèn)為官僚的預(yù)算最大化行為對預(yù)算結(jié)果有著非常大的影響。這種關(guān)系主要體現(xiàn)于下面的三個假設(shè)：過度供給假設(shè)、無效率性假設(shè)、公共部門增長假設(shè)?！　∵^度供給假設(shè)。在尼斯坎南模型中，預(yù)算最大化的官僚傾向于過度供給政府的產(chǎn)出。但是，與這個假設(shè)相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)研究所得出的結(jié)論卻是很模糊的。關(guān)于職業(yè)主義和公共支出之間的關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)研究（Fry & Wrinters,1970; Booms & Halldorson,1973; Boyne, 1985）都證實(shí)了這個假設(shè)。其他的經(jīng)驗(yàn)研究也證明強(qiáng)勢的官僚機(jī)構(gòu)比弱勢的官僚機(jī)構(gòu)更能獲得更高的預(yù)算和更多的人員編制 (Nischolson & Topham,1971,1975; Storey, 1980)，從而支持了尼斯坎南的這個假設(shè)。然而，其他的經(jīng)驗(yàn)研究卻表明尼斯坎南這一假設(shè)是存在問題的。例如，拉坦（Ruttan，1980）在估計(jì)了公共部門農(nóng)業(yè)研究基金的回報(bào)率后得出這樣的推論，每年從這些公共支出中獲得的回報(bào)率在30％~60％之間變化，因此，科學(xué)研究是一個供應(yīng)不足而不是過度供應(yīng)的官僚產(chǎn)出。其他的經(jīng)驗(yàn)研究也不支持尼斯坎南這一假設(shè)（McGuire，1981；Wyckoff，1988）。⑤　　無效率性假設(shè)。尼斯坎南 (1975) 引用了幾個研究來證明在提供相同的服務(wù)時政府要比私人企業(yè)花費(fèi)更高的生產(chǎn)成本，比如消防服務(wù)，航空服務(wù)，電力服務(wù)。自此，官僚機(jī)構(gòu)的無效率已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界和一般大眾堅(jiān)信的一個結(jié)論。然而，在經(jīng)驗(yàn)研究中同樣存在與這個假設(shè)相反的情況。即使被尼斯坎南引用來支持他的理論的那些證據(jù)中同樣也可以找到這樣的證據(jù)。⑥　　公共部門增長假設(shè)。尼斯坎南模型假定政府支出超過了中位投票者偏好的水平。湯塞（Dunsire，1991）研究了英國保守黨政府致力于減少國家的作用這一案例。具體地，根據(jù)1975—1985年間英國公共支出、雇傭和薪資的經(jīng)驗(yàn)研究，他運(yùn)用尼斯坎南模型來解釋政策產(chǎn)出，并得出以下結(jié)論：（1）公共服務(wù)導(dǎo)向的官僚機(jī)構(gòu)模型比預(yù)算最大化官僚模型能夠更好地解釋這一個時期的官僚行為；（2）沒有證據(jù)清楚地表明保守黨政府對追求預(yù)算最大化的官僚進(jìn)行了獎勵。[16]　　5. 自由裁量的預(yù)算　　進(jìn)入90年代，尼斯坎南（1991）修改了他的模型，他聲稱官僚傾向于最大化自由裁量的預(yù)算而非總預(yù)算。這是一個非常重要的修改。目前，關(guān)于修正了的尼斯坎南模型的檢驗(yàn)仍然很少。巴特爾和克洛斯科（Bartle & Korosec，1996）運(yùn)用美國城市經(jīng)理外包公共服務(wù)決策的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了這個假設(shè)。他們指出，如果尼斯坎南模型是有效的，那么城市經(jīng)理應(yīng)該會避免把一些事務(wù)以合同的形式外包，因?yàn)檫@將會使他們的自由裁量預(yù)算暴露，也使得他們難以利用這種預(yù)算最大化個人效用。他們的回歸分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)修正后的尼斯坎南模型也缺乏經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的支持。他們的研究傾向于支持尼斯坎南模型的替代假設(shè)，即所謂的職業(yè)主義官僚模型。職業(yè)主義官僚模型主張城市經(jīng)理會選擇最有效率的方式來供給服務(wù)。當(dāng)然，他們研究的局限性在于它或許只能解釋城市經(jīng)理的行為。[26]　　四、結(jié)論　　對于尼斯坎南模型來說，既有支持它的經(jīng)驗(yàn)研究，也有反對它的經(jīng)驗(yàn)研究。然而，大部分的經(jīng)驗(yàn)研究都傾向于反對這個模型。這意味著，在大多數(shù)情況下，官僚的預(yù)算行為都不是尼斯坎南模型能夠解釋的。聯(lián)系到威爾遜（1989）、唐萊威（1992）與沃特曼和梅爾（1998）從理論上對尼斯坎南模型進(jìn)行的批評，關(guān)于尼斯坎南模型的經(jīng)驗(yàn)研究結(jié)果存在這樣的沖突就是非常容易理解了。由于官僚機(jī)構(gòu)無論從預(yù)算構(gòu)成還是從它們所面臨的預(yù)算環(huán)境來說都是非常復(fù)雜的，不同的官僚機(jī)構(gòu)是不同的，因此，在某些情況下，官僚機(jī)構(gòu)會選擇預(yù)算最大化，但是在另一些情況下就會選擇預(yù)算削減。這就意味著，官僚經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該正視官僚機(jī)構(gòu)的這種復(fù)雜性，分析在什么樣條件下，官僚會選擇預(yù)算最大化或者預(yù)算最小化。新一代的官僚經(jīng)濟(jì)學(xué)必須放棄隱含在傳統(tǒng)公共選擇理論中的一個不現(xiàn)實(shí)的假設(shè)，即假設(shè)所有的官僚機(jī)構(gòu)是一樣的。新的官僚經(jīng)濟(jì)學(xué)必須建立在某種關(guān)于官僚機(jī)構(gòu)復(fù)雜性的官僚機(jī)構(gòu)類型學(xué)的基礎(chǔ)之上。只有這樣，公共選擇理論及其官僚經(jīng)濟(jì)學(xué)才能更好地解釋和預(yù)測官僚行為。為此，它必須充分重視和吸收政治學(xué)、公共行政學(xué)和社會學(xué)的研究成果。因?yàn)?，這些學(xué)科對于官僚機(jī)構(gòu)的研究歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)比經(jīng)濟(jì)學(xué)要長。此時，科斯教授（Coase，1978）的忠告對于經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說就非常重要了：“試圖去別的社會科學(xué)領(lǐng)域工作的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將會失去他們的主要優(yōu)勢，而且將面對那些對主題實(shí)質(zhì)了解比他們更多的競爭者”[27]（P.210）?！　∽⑨專骸　、佗趨⒁夿lais & Dion（1991，PP. 3-12）?！　、蹍⒁奒iewiet (1991)。某些經(jīng)驗(yàn)研究或許不是直接為檢驗(yàn)?zāi)崴箍材夏Ｐ投O(shè)計(jì)的，但是，它們的成果是和尼斯坎南模型相關(guān)的?！　、堍菀陨嫌懻撝饕獏⒁奒iewiet（1991）?！　、迏⒁奧olf（1988）附錄。      
        尼斯坎南模型經(jīng)濟(jì)師
                    
              325      評論（8）        
            
                
                            
                
                    
        二x小b姐
                    
                
                
            
            
        全部真實(shí)，有半點(diǎn)謊言我出門被車撞死。
            
                139        評論（9）            
                        
        
                                
                
               
    
                
                
        
                    
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          1971年，尼斯坎南（Niskanen）構(gòu)建了著名的官僚預(yù)算最大化理論。在過去的幾十年中，這一理論已經(jīng)激發(fā)了許多的理論爭論和經(jīng)驗(yàn)研究。這些研究都表明，對于研究官
              
                          金威啤酒        評論（2）        2025-06-26    
        •     尼斯坎南中級經(jīng)濟(jì)師    
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                          yq1109胖丫頭        評論（7）        2025-06-26    
        •     經(jīng)濟(jì)師基礎(chǔ)模型    
          一、經(jīng)濟(jì)師包括初級與中級。考試科目都是兩個科目：《經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)知識》、《專業(yè)知識與實(shí)務(wù)》。其中，《專業(yè)知識和實(shí)務(wù)》科目均分為工商管理、農(nóng)業(yè)、商業(yè)、財(cái)政稅收、金融、保
              
                          愛美食的NANA        評論（5）        2025-06-26    
        •     中級經(jīng)濟(jì)師模型    
          百度題庫有很多中級經(jīng)濟(jì)師題庫把，也可以去考試100軟件刷題，他上面有課程，題庫，考點(diǎn)，真題，模擬試卷等等
              
                          嘟嘟喵嗚        評論（5）        2025-06-24    
        •     經(jīng)濟(jì)師斯坎倫計(jì)劃    
          應(yīng)該是斯坎倫計(jì)劃吧？如果是。。。斯坎倫計(jì)劃　　斯坎倫計(jì)劃的含義　　斯坎倫計(jì)劃是指本世紀(jì)30年代中期，美國曼斯菲爾德鋼鐵廠的工會主席約瑟夫。斯坎倫提出了一項(xiàng)勞資協(xié)
              
                          社會大學(xué)i        評論（2）        2025-06-26    
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